
广发上证科创板成长交游型绽放式指数证
券投资基金发起式集结基金更新的招募说
明书
基金经管东谈主:广发基金经管有限公司
基金托管东谈主:招商银行股份有限公司
时辰:二〇二五年一月
【迫切提醒】
本基金经管东谈主保证招募说明书的内容信得过、准确、好意思满。
本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本
基金的价值和收益作出骨子性判断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。
投资有风险,投资东谈主认购(或申购)基金时应崇敬阅读本招募说明书。
基金经管东谈主经管的其他基金的事迹不组成对本基金事迹推崇的保证。
基金经管东谈主依照恪尽责守、考验信用、严慎勤奋的原则经管和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
下简称“广发上证科创板成长 ETF”)的集结基金,基金财产以辗转或平直的相貌投资于标
的指数成份股及备选成份股。为邃密追踪事迹比拟基准推崇,本基金投资于办法 ETF 的比例
不低于基金资产净值的 90%,且不低于非现款基金资产的 80%。因此,恒久来看,本基金具有
与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征,净值会跟着标的指数和
广发上证科创板成长 ETF 净值的变化而波动。
本基金为 ETF 集结基金,办法 ETF 为股票型基金,本基金的预期风险与预期收益高于混
合型基金、债券型基金与货币市集基金。
本基金与办法 ETF 在投资方法、交游相貌和事迹推崇等方面存在着臆想和区别。本基金
对办法 ETF 的投资比例不低于本基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%,投资标
的单一且过分会聚有可能会给本基金带来风险,且办法 ETF 濒临的风险可能平直或辗转成为
本基金的风险。
本基金为指数基金,其特定风险包括标的指数酬报与股票市集平均酬报偏离的风险、标
的指数波动的风险、成份股权重较大的风险、基金投资组合酬报与标的指数酬报偏离的风险、
追踪纰谬贬抑未达约定办法的风险、标的指数变更的风险、标的指数值狡计出错的风险、成
份股停牌的风险、指数成份股发生负面事件濒临退市时的支吾风险、指数编制机构住手服务
的风险、参与转融通证券出借业务的风险等。除此之外,本基金还濒临投资特定品种(包括
股指期货、国债期货、股票期权、资产支执证券、存托凭证等)的私有风险、本基金法律文
件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。
本基金基金合同见效满三年之日,若基金资产净值低于 2 亿元东谈主民币,基金合同自动终
止;基金合同见效满三年后不息存续的,贯串五十个办事日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200
东谈主或者基金资产净值低于 5,000 万元东谈主民币情形的,基金经管东谈主应当圮绝基金合同,并按照
基金合同的约定递次进行算帐,不需要召开基金份额执有东谈主大会进行表决。投资者将濒临触
及上述事件导致基金合同圮绝的风险。
本基金的标的指数为上证科创板成长指数(指数代码:000690)。上证科创板成长指数由
中证指数有限公司编制,反馈科创板具有高成长特征的上市公司证券的举座推崇。
(1)编制决议
指数称号:上证科创板成长指数
指数简称:科创成长
指数代码:000690
该指数以为 2019 年 12 月 31 日为基日,以 1000 点为基点。
①样本空间
指数样本空间由抖擞以下条件的科创板上市的股票和红筹企业刊行的存托凭证组成:
- 上市时辰逾越 6 个月,除非上市以未来均总市值名次在科创板市集前 5 位且上市时辰
逾越 3 个月;
- 非退市风险警示证券。
②选样方法
- 对于样本空间内恰当可投资性筛选条件的证券,分裂狡计如下目的:最新季度营收 TTM
环比增长率、最新季度扣非净利润 TTM 环比增长率、往日 12 个季度营收 TTM 环比增长率平均、
往日 12 个季度扣非净利润 TTM 环比增长率、往日 12 个季度营收 TTM 环比增长率总结得到的
增长趋势。
- 将上述目的经过极值和圭表化处理后得分相加当作详细得分,按照详细得分由高到低
名次,及第名次前 50 的证券当作指数样本。
指数狡计公式为:
陈诉期指数=(陈诉期样本的治愈市值/除数)×1000
其中,治愈市值=∑(证券价钱×治愈股本数×权重因子)。治愈股本数的狡计方法、除
数修正方法参见狡计与珍重详情。权重因子介于 0 和 1 之间,以使单个样本权重不逾越 10%。
①按期治愈
指数样本每季度治愈一次,样本治愈实施时辰分裂为每年 3 月、6 月、9 月和 12 月的第
二个星期五的下一交游日。
权重因子随样本按期治愈而治愈,治愈时辰与指数样本按期治愈实施时辰不异。不才一
个按期治愈日前,权重因子一般固定不变。
②临时治愈
特殊情况下将对指数进行临时治愈。当样本退市时,将其从指数样本中剔除。 样本公司
发生收购、合并、分拆等情形的处理,参照狡计与珍重详情处理。
(2)标的指数信息查询道路
投资者可通过标的指数的编制机构中证指数有限公司官网(www.csindex.com.cn)查询
标的指数的详细信息。
金,既可能按其执有份额共享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金以 1 元运行面值进行召募,在市集波动等因素的影响下,存在单元份额净值跌破 1 元
运行面值的风险。基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者好意思瞻念”原则,在投资者作出投资
决策后,基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。投资者在进行
投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》、
《基金合同》、
《基金居品贵府纲领》,自主
判断基金的投资价值,自主作念出投资决策,自行承担投资风险。
基金经管东谈主经管的其他基金的事迹并不组成本基金事迹推崇的保证。
内容截止日为 2024 年 12 月 28 日。除非另有说明,本招募说明书(更新)其他所载内容截止日
为 2024 年 6 月 19 日,臆想财务数据和净值推崇截止日为 2024 年 3 月 31 日(本陈诉中财务
数据未经审计)。
目 录
第一部分 前言
《广发上证科创板成长交游型绽放式指数证券投资基金发起式集结基金招募说
明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)依照《中华东谈主民共和国证券
投资基金法》
(以下简称“《基金法》”)、
《公开召募证券投资基金运作经管办法》
(以
下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》(以下简
称“《销售办法》”)、
《公开召募证券投资基金信息表示经管办法》
(以下简称“《信息
表示办法》”)、
《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管规矩》
(以下简称“《流
动性风险经管规矩》”)、
《公开召募证券投资基金运作诱惑第 3 号——指数基金诱惑》
(以下简称“《指数基金诱惑》”)、《证券投资基金信息表示内容与模式准则第 5 号招募说明书的内容与模式>》以及《广发上证科创板成长交游型绽放式指数证券投资
基金发起式集结基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性评释或要紧遗漏,
并对其信得过性、准确性、好意思满性承担法律办事。
广发上证科创板成长交游型绽放式指数证券投资基金发起式集结基金(以下简
称“基金”或“本基金”)是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募的。本基金管
理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募
说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督经管委员会(以
下简称“中国证监会”)注册。基金合同是约定《基金合同》当事东谈主之间权利、义务
的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额执有东谈主和基
金合同确当事东谈主,其执有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受,
并按照《基金法》、基金合同偏激他臆想规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了
解基金份额执有东谈主的权利和义务,应详细查阅基金合同。
第二部分 释义
在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语具有以下含义:
金发起式集结基金招募说明书》偏激更新
基金合同》及对该基金合同的任何灵验纠正和补充
绽放式指数证券投资基金发起式集结基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验纠正和补充
集结基金基金居品贵府纲领》偏激更新
集结基金基金份额发售公告》
行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等
《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第五次会议
通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正,自
四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决
定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的纠正
《销售办法》:指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募
集证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正
投资基金信息表示经管办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正
《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募
证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正
《流动性风险经管规矩》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施
的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管规矩》及颁布机关对其时常作念出的纠正
开召募证券投资基金运作诱惑第 3 号——指数基金诱惑》及颁布机关对其时常作念出的纠正
体,包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主
存续或经臆想政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织
证券期货投资经管办法》及臆想法律律例规矩使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的
境外投资者,包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者
国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
份额的申购、赎回、转变、非交游过户、转托管及按期定额投资等业务
他条件,取得基金销售业务经验并与基金经管东谈主坚硬了基金销售服务公约,办理基金销售业
务的机构
账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结算、代理披发红利、建
立并撑执基金份额执有东谈主名册和办理非交游过户等
受广发基金经管有限公司托福办理登记业务的机构
额余额偏激变动情况的账户
申购、赎回、转变、非交游过户、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结
余情况的账户
东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了,并得回中国证监会书面阐明的日历
算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
个月
《业务执法》:指《广发基金经管有限公司绽放式基金业务执法》,是圭表基金经管东谈主
所经管的绽放式证券投资基金登记方面的业务执法,由基金经管东谈主和投资东谈主共同效力
份额的行动
份额的行动
基金份额兑换为现款的行动
肯求将其执有基金经管东谈主经管的某一基金的基金份额转变为基金经管东谈主经管的其他基金基金
份额的行动
销售机构的操作
金额及扣款相貌,由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购肯求的一种投资相貌
换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转变中转入肯求份额总和后的余额)
逾越上一绽放日基金总份额的 10%
已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的蹂躏
申购款偏激他资产的价值总和
额总和
额净值的过程
购基金份额时收取认购、申购用度,不计提销售服务费的,称为 A 类基金份额;在投资者认
购、申购基金份额时不收取认购、申购用度,而是从本类别基金资产入网提销售服务费的,
称为 C 类基金份额
邃密追踪事迹比拟基准,追求追踪偏离度和追踪纰谬最小化,遴聘绽放式运作相貌的基金,
简称“集结基金”
科创板成长 ETF)
偏激异日可能发生的变更
置算帐,目的在于灵验隔绝并化解风险,确保投资者得到自制对待,属于流动性风险经管工
具。侧袋机制实施时间,原有账户称为主袋账户,专门账户称为侧袋账户
(一)无可参考的活跃市集价钱且遴聘估值技艺仍导致公允价值存
在要紧不确定性的资产;
(二)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧
不确定性的资产;(三)其他资产价值存在要紧不确定性的资产
表示办法》规矩的互联网网站(包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电
子表示网站)等媒介
赐与变现的资产,包括但不限于出借期限在 10 个交游日以上的转融通出借证券、到期日在
股票、畅达受限的新股及非公斥地行股票、资产支执证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让
或交游的债券等
式,将基金治愈投资组合的市集冲击成安分拨给履行申购、赎回的投资者,从而减少对存量
基金份额执有东谈主利益的不利影响,确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到自制对待
经管东谈主高档经管东谈主员或基金司理等东谈主员承诺认购一定金额且执有期限不少于三年的证券投资
基金
有资金、基金经管东谈主高档经管东谈主员或基金司理(指基金经管东谈主职工中照章具有基金司理经验
者,包括但可能不限于本基金的基金司理,同期也不错包括基金司理之外公司投研东谈主员,下
同)等东谈主员的资金
限不少于三年的基金经管东谈主的鼓吹、基金经管东谈主、基金经管东谈主高档经管东谈主员或基金司理等东谈主
员
金融股份有限公司出借证券,中国证券金融股份有限公司到期返璧所借证券及相应权益补偿
并支付用度的业务
以上释义中触及法律律例的内容,法律律例纠正后,如适用本基金,臆想内容以纠正后
法律律例为准。
第三部分 基金经管东谈主
一、概况
珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室
宇宙联合客服热线:95105828
鼓吹称号 出资比例
广发证券股份有限公司 54.533%
焚烧通讯科技股份有限公司 14.187%
深圳市前海香江金融控股集团有限公司 14.187%
广州科技金融立异投资控股有限公司 7.093%
嘉裕元(珠海)股权投资合伙企业(有限合伙) 3.87%
嘉裕祥(珠海)股权投资合伙企业(有限合伙) 2.23%
嘉裕禾(珠海)股权投资合伙企业(有限合伙) 1.55%
嘉裕泓(珠海)股权投资合伙企业(有限合伙) 1.19%
嘉裕富(珠海)股权投资合伙企业(有限合伙) 1.16%
总 计 100%
二、主要东谈主员情况
葛长伟先生:董事长,学士,曾在安徽省东谈主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、
安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和转换委员会、国务院办公厅、重庆市委、广
东省委、广东省清远市委、广东省发展和转换委员会、中国南边电网有限办事公司、广发证券
股份有限公司办事。
孙晓燕女士:董事,硕士,现任广发证券股份有限公司践诺董事、常务副总司理、财务总
监,兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限办事
公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金经管
有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理,证通股份有限公司监事会
主席。
王凡先生:董事,博士,现任广发基金经管有限公司总司理,兼任广发海外资产经管有限
公司董事会主席、广州投资参谋人学院经管有限公司董事。曾在财政部、易方达基金经管有限公
司办事,曾任广发基金经管有限公司副总司理。
曾军先生:董事,硕士,正高档工程师,现任焚烧通讯科技股份有限公司董事长,兼任烽
火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员,焚烧通讯科技股份有限公
司司理、哈尔滨办事处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理,武汉焚烧技艺服
务有限公司总司理,焚烧通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。
刘根森先生:董事,学士,现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事,兼任香江集
团有限公司副总裁,深圳香江控股股份有限公司董事,深圳市大本创业投资有限公司董事。曾
任德意识银行香港分行分析员,深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长,深圳市龙岗中
银富登村镇银行董事。
张彦先生:董事,学士,现任广州科技金融立异投资控股有限公司董事长,兼任广州产业
投资基金经管有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、
珠证恒隆实业业务司理,金汇来发展有限公司副总司理,第一证券营业部副总司理,广发证券
营业部总司理,王人鲁证券营业部总司理,中泰证券广东分公司总司理,广州市工业转型升级发
展基金经管有限公司常务副总司理,广州市城发投资基金经管有限公司董事长,广州广泰城发
绸缪参谋有限公司董事长,广州科技金融立异投资控股有限公司副总司理,广州汇垠天粤股权
投资基金经管有限公司董事长,广州基金海外股权投资基金经管有限公司董事长,黑龙江国中
水务股份有限公司董事长。
罗海平先生:沉寂董事,博士,训诫、高档经济师,现任北京平智云数字科技合伙企业(有
限合伙)践诺事务合伙东谈主。曾任中国东谈主民保障公司荆襄支公司司理,长江保障经纪公司总司理,
中国东谈主民保障公司湖北省分公司海外保障部党组秘书、总司理,中国东谈主民保障公司汉口分公司
党委秘书、总司理,太平保障有限公司市集部总司理,中国太平保障有限公司湖北分公司党委
秘书、总司理,中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书,阳光财产保障股
份有限公司总裁、阳光保障集团践诺委员会委员,中华联合财产保障股份有限公司总司理、董
事长、党委秘书,中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。
董茂云先生:沉寂董事,博士,训诫,现任浙大城市学院法学院训诫,兼任浙江合创讼师
事务所兼职讼师,江苏恒顺醋业股份有限公司董事(外部董事)。曾任复旦大学法学院副训诫、
法律系副主任、法学院副院长、法学院训诫,宁波大学法学院训诫。
姚海鑫先生:沉寂董事,博士,训诫,现任辽宁大学新华海外商学院训诫,兼任辽宁金融
控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商经管学院副院长、工商经管硕士(MBA)教
育中心副主任,辽宁大学发展绸缪处处长、财务处处长,辽宁大学学术委员会委员。
符兵先生:监事会主席,硕士,中级经济师。曾任广东物质集团公司议论处副科长,广东
发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长,广发基金经管有限公司市集拓展部副总经
理、广州分公司总司理、市集拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、市集总监。
吴晓辉先生:职工监事,硕士,工程师,现任广发基金经管有限公司信息技艺部总司理。
曾任广发证券股份有限公司信息技艺部副司理、司理,广发基金经管有限公司运营保障部副总
司理。
孔伟英女士:职工监事,学士,经济师,现任广发基金经管有限公司东谈主力资源部总司理。
曾任职于广发证券股份有限公司。
刘敏女士:职工监事,硕士,现任广发基金经管有限公司营销经管部副总司理。曾任广发
基金经管有限公司市集拓展部总司理助理,营销服务部总司理助理,居品营销经管部总司理助
理。
喻晨女士:职工监事,硕士,现任广发基金经管有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广
发基金经管有限公司市集拓展部、金融工程部、居品营销经管部。
王凡先生:总司理,博士,兼任广发海外资产经管有限公司董事会主席、广州投资参谋人学
院经管有限公司董事。曾在财政部、易方达基金经管有限公司办事,曾任广发基金经管有限公
司副总司理。
朱平先生:副总司理,硕士,经济师,兼任瑞元成本经管有限公司董事长。曾任上海荣臣集
团市集部司理,广发证券有限办事公司投资银行部华南业务部副总司理,基金科汇基金司理,
易方达基金经管有限公司投资部研究负责东谈主,广发基金经管有限公司总司理助理。
魏恒江先生:副总司理,硕士,高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司办事,
历任广发基金经管有限公司上海分公司总司理、详细经管部总司理、总司理助理。
张敬晗女士:副总司理,硕士。曾任中国农业科学院助理研究员,中国证监会培训中心、
监察局科员,基金监管部副处长及处长,私募基金监管部处长。
张芊女士:副总司理,硕士,兼任广发基金经管有限公司固定收益投资总监、固定收益管
理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东谈主保资产经管公司、工
银瑞信基金经管有限公司和长盛基金经管有限公司办事,历任广发基金经管有限公司固定收益
部总司理。
傅友兴先生:副总司理,硕士,兼任广发基金经管有限公司联席投资总监、价值投资部总
司理、基金司理。曾在原天同基金经管有限公司办事,历任广发基金经管有限公司研究员、机
构招待部副总司理、绸缪发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。
刘格菘先生:副总司理,博士,兼任广发基金经管有限公司联席投资总监、成长投资部总
司理、基金司理。曾在中国东谈主民银行、中邮创业基金经管有限公司、融通基金经管有限公司工
作,历任广发基金经管有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。
王海涛先生:副总司理,硕士,兼任广发基金经管有限公司基金司理、广发海外资产经管
有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基
金经管有限公司办事,历任广发基金经管有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。
窦刚先生:副总司理、首席信息官,硕士,工程师。曾在广发证券股份有限公司办事,历
任广发基金经管有限公司中央交游部总司理、运营总监、公司总司理助理。
项军先生:看护长,学士。曾在中国工商银行河北省信托投资公司、中原证券有限公司、
上海万融投资经管有限公司、合正投资经管有限公司办事。历任广发基金经管有限公司机构理
财部副总司理,北京分公司总司理,北京办事处总司理,计谋与立异业务部总司理。
罗国庆先生,经济学硕士,执有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发基金经管有限公
司指数投资部副总司理、广发中证传媒交游型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2017 年 12
月 27 日起任职)、广发中证传媒交游型绽放式指数证券投资基金发起式集结基金基金司理(自
金基金司理(自 2021 年 7 月 7 日起任职)、广发国证新动力车电板交游型绽放式指数证券投资基
金发起式集结基金基金司理(自 2021 年 8 月 16 日起任职)、广发中证 1000 交游型绽放式指数证
券投资基金基金司理(自 2022 年 7 月 28 日起任职)、广发中证国新央企鼓吹酬报交游型绽放式
指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 5 月 24 日起任职)、广发上证科创板成长交游型绽放式
指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 8 月 23 日起任职)、广发中证港股通非银行金融主题交
易型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 11 月 10 日起任职)、广发上证科创板成长交
易型绽放式指数证券投资基金发起式集结基金基金司理(自 2023 年 11 月 16 日起任职)、广发中
证国新央企鼓吹酬报交游型绽放式指数证券投资基金发起式集结基金基金司理(自 2023 年 11
月 24 日起任职)、广发中证港股通非银行金融主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式集结
基金基金司理(自 2024 年 1 月 30 日起任职)、广发中证 1000 交游型绽放式指数证券投资基金联
接基金基金司理(自 2024 年 8 月 8 日起任职)、广发恒指港股通交游型绽放式指数证券投资基金
基金司理(自 2024 年 10 月 24 日起任职)、广发中证 A100 交游型绽放式指数证券投资基金发起
式集结基金基金司理(自 2024 年 10 月 28 日起任职)、广发中证 A500 交游型绽放式指数证券投
资基金基金司理(自 2024 年 11 月 11 日起任职)。曾任深圳证券信息有限公司研究员,华富基金
经管有限公司居品想象研究员,广发基金经管有限公司居品司理及量化研究员,广发深证 100
指数分级证券投资基金基金司理(自 2015 年 10 月 13 日至 2020 年 5 月 25 日)、广发中证医疗指
数分级证券投资基金基金司理(自 2015 年 10 月 13 日至 2020 年 8 月 25 日)、广发中证 800 交游
型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2020 年 4 月 13 日至 2020 年 11 月 30 日)、广发中证全
指汽车指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2017 年 7 月 31 日至 2021 年 6 月 17 日)、广发
中证全指建筑材料指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2017 年 8 月 2 日至 2021 年 6 月 17
日)、广发中证全指家用电器指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2017 年 9 月 13 日至 2021
年 6 月 17 日)、广发中证 1000 指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2018 年 11 月 2 日至 2021
年 6 月 17 日)、广发深证 100 指数证券投资基金(LOF)基金司理(自 2020 年 5 月 26 日至 2021
年 6 月 17 日)、广发中证医疗指数证券投资基金(LOF)基金司理(自 2020 年 8 月 26 日至 2023
年 2 月 22 日)、广发中证沪港深科技龙头交游型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年
起式集结基金基金司理(自 2021 年 8 月 25 日至 2023 年 7 月 25 日)、广发国证半导体芯片交游
型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2020 年 1 月 20 日至 2023 年 12 月 13 日)、广发中证
发国证半导体芯片交游型绽放式指数证券投资基金集结基金基金司理(自 2021 年 8 月 9 日至
基金经管东谈主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副
总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、海外业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部
总司理林英睿先生、投资经管部总司理王明旭先生等成员组成,傅友兴先生、刘格菘先生担
任权益公募投资决策委员会联席主席。
三、基金经管东谈主的职责
申购、赎回和登记事宜;
四、基金经管东谈主和基金司理的承诺
的臆想规矩,建立健全里面贬抑轨制,采选灵验措施,预防违背现行灵验的臆想法律、律例、
规章、基金合同和中国证监会臆想规矩的行动发生。
《基金法》及臆想法律律例,建立健全的里面控
制轨制,采选灵验措施,预防下列行动发生:
(1)将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不自制地对待其经管的不同基金财产;
(3)利用基金财产为基金份额执有东谈主除外的第三东谈主谋取利益;
(4)向基金份额执有东谈主违法承诺收益或者承担损失;
(5)法律律例或中国证监会谢绝的其他行动。
律例及行业圭表,考验信用、勤奋尽责,不从事以下行为:
(1)越权或违法规划;
(2)违背基金合同或托管公约;
(3)极度毁伤基金份额执有东谈主或其他基金臆想机构的正当利益;
(4)在向中国证监会报送的贵府中公私分明;
(5)拒却、干与、扼制或严重影响中国证监会照章监管;
(6)冒昧牵涉、滥用权益;
(7)违背现行灵验的臆想法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的臆想规矩,泄漏在
任职时间瞻念察的臆想证券、基金的生意奥秘,尚未照章公开的基金投资内容、基金投资议论等
信息;
(8)违背证券交游场所业务执法,利用对敲、倒仓等技能主管市集价钱,侵略市集规律;
(9)贬损同行,以举高我方;
(10)以不高洁技能谋求业务发展;
(11)有悖社会公德,毁伤证券投资基金东谈主员形象;
(12)在公开信息表示和告白中极度含有作假、误导、诈骗身分;
(13)其他法律、行政律例以及中国证监会谢绝的行动。
(1)依照臆想法律、律例和基金合同的规矩,本着严慎的原则为基金份额执有东谈主谋取最大
利益;
(2)不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益;
(3)不违背现行灵验的臆想法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的臆想规矩,泄漏
在职职时间瞻念察的臆想证券、基金的生意奥秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资议论
等信息;
(4)不从事毁伤基金财产和基金份额执有东谈主利益的证券交游偏激他行为。
五、基金经管东谈主的里面贬抑轨制
基金经管东谈主的里面贬抑轨制包括里面贬抑大纲、基本经管轨制、部门业务规章等。
里面贬抑大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和伸开,对各项基本经管轨制的统治和
带领。里面贬抑大纲明确了里面贬抑办法和原则、里面贬抑组织体系、里面贬抑轨制体系、内
部贬抑环境、里面贬抑措施等。基本经管轨制包括风险贬抑轨制、基金投资经管轨制、基金绩
效评估观测轨制、会聚交游轨制、基金管帐轨制、信息表示轨制、信息系统经管轨制、职工保
密轨制、危急处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本经管轨制的基础上,对各部
门的主要职责、岗亭建树、办事要求、业务经由等的具体说明。
根据基金经管业务的秉性,公司诞生递次递进、权责联合、严实灵验的四谈内控防地:
业务均制定详细的操作经由,各岗亭东谈主员上岗前必须声明已瞻念察并承诺效力,在授权范围内承
担各自职责。
之间建立迫切业务处理凭据传递和信息交流轨制,后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督
的办事。
监控防地。合规风控部门属于内核部门,沉寂于其他部门和业务行为,对里面贬抑轨制的践诺
情况实行严格的查抄和监督。
控防地。
第四部分 基金托管东谈主
一、基金托管东谈主概况
称号:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)
诞寿辰期:1987 年 4 月 8 日
注册地址:深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦
注册成本:252.20 亿元
法定代表东谈主:缪建民
行长:王良
资产托管业务批准文号:证监基金字200283 号
电话:4006195555
传真:0755-83195201
资产托管部信息表示负责东谈主:张姗
招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家完全由企业法东谈主执股的股份制生意银行,
总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于 2002 年 3 月到手地发
行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家遴聘海外管帐
圭表上市的公司。2006 年 9 月又到手刊行了 22 亿 H 股,9 月 22 日在香港联交所挂牌交游(股
票代码:3968),10 月 5 日期骗 H 股逾额配售,共刊行了 24.2 亿 H 股。贬抑 2024 年 03 月 31
日,本集团总资产 115,202.26 亿元东谈主民币,高档法下成本充足率 18.20%,权重法下成本充
足率 15.01%。
产托管部,现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务经管团队、居品研发团
队、风险经管团队、系统与数据团队、名堂支执团队、运营经管团队、基金外包业务团队 10
个职能团队,现有职工 218 东谈主。2002 年 11 月,经中国东谈主民银行和中国证监会批准得回证券
投资基金托管业务经验,成为国内第一家得回该项业务经验上市银行;2003 年 4 月,隆严惩
理基金托管业务。招商银行当作托管业务天禀最全的生意银行之一,领有证券投资基金托管、
受托投资经管托管、及格境外机构投资者托管(QFII)、及格境内机构投资者托管(QDII)、
保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托东谈主、私募基
金业务外包服务等业务经验。
招商银行资产托管团结自身在托管行业深耕 22 年的专科才融合立异精神,推出“招商银
行托管+”服务品牌,以“践行价值银行计谋,极力于于成为服务更佳、科技更强、协同更好的
客户首选全球托管银行”品牌愿景为诱惑,以“值得相信的行家、贴心折务的管家、让价值
执续加多、客户的体验更佳”的“4+办法”,以立异的“服务居品化”为方法论,全地方助
力资管机构达成可执续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景,打造了“如风运
营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌,不休立异托管系统、服务和居品:在业内
率先推出“网上托管银行系统”、托管业务详细系统和“6S”托管服务圭表,首家发布私募
基金绩效分析陈诉,开办国内首个托管银行网站,推出洋内首个托管大数据平台,到手托管
国内第一只券商聚集资产经管议论、第一只 FOF、第一只信托资金议论、第一只股权私募基
金、第一家达成货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利
ETF 基金、第一只“1+N”基金专户招待、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 撑执,达成从
单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同行招供。
招商银行资产托管业务执续稳健发展,社会影响力不休擢升,连年来得回业内千般奖项荣
誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银行家》2016 中国金融立异 “十佳金融居品立异奖”;
中国资产经管“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管
银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”;6 月荣获《财资》“中
国最好托管银行奖”;“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融立异“十
佳金融居品立异奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限办事公司“2017 年度优秀资产
托管机构”奖;同月,托管大数据平台风险经管系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点
子”决议一等奖,以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双擢升”金点子决议二等奖;
家》“中国年度托管银行奖”;12 月荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度最好托管银行”、
“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托
管银行”奖;6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国
最好零卖基金行政外包”三项大奖;12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好托管银
行”奖。2020 年 1 月,荣获中央国债登记结算有限办事公司“2019 年度优秀资产托管机构”
奖项;6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募
基金行政外包机构”三项大奖;10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019
年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月,荣获中央国债登记结算有限办事公司“2020 年度
优秀资产托管机构”奖项;同月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度最受迎接托管银行”
奖项;2021 年 10 月,《证券时报》“2021 年度独特资产托管银行天玑奖”;2021 年 12 月,
荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”;2022 年 1
月荣获中央国债登记结算有限办事公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务独特机构”
奖项;9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好招待托管
银行”三项大奖;12 月荣获《证券时报》“2022 年度独特资产托管银行天玑奖”;2023 年 1
月荣获中央国债登记结算有限办事公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集算帐所
股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币
市集托管业务市集立异奖”三项大奖;2023 年 4 月,荣获《中国基金报》第二届中国基金业
立异英华奖“托管立异奖”;2023 年 9 月,荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基
金 25 年基金托管示范银行(宇宙性股份行)”;2023 年 12 月,荣获《东方资产风浪榜》“2023
年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月,荣获中央国债登记结算有限办事公司“2023 年度优秀
资产托管机构”、“2023 年度估值业务独特机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023
年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖;2024 年 2 月,荣获泰康养老保障股份有限公司
“2023 年度最好年金托管配合伙伴”奖。
二、主要东谈主员情况
缪建民先生,本行董事长、非践诺董事,2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央财
经大学经济学博士,高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商
局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障(集团)公司副董事长、总裁,中国东谈主民保障集
团股份有限公司副董事长、总裁、董事长,曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长,
中国东谈主保资产经管有限公司董事长,中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长,中国东谈主民保障
(香港)有限公司董事长,东谈主保成本投资经管有限公司董事长,中国东谈主民养老保障有限办事
公司董事长,中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。
王良先生,本行党委秘书、践诺董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士,高档经济师。
行长助理、副行长、常务副行长,2022 年 4 月 18 日起全面主执本行办事,2022 年 5 月 19 日
起任本行党委秘书,2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市臆想事宜之授权代
表、招银海外金融控股有限公司董事长、招银海外金融有限公司董事长、招商永隆银行董事
长、招联耗尽金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付算帐协会副
会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理事、
广东省第十四届东谈主大代表。
王颖女士,本行副行长,南京大学政事经济学专科硕士,经济师。王颖女士 1997 年 1 月
加入本行,历任本行北京分行行长助理、副行长,天津分行行长,深圳分行行长,本行行长
助理。2023 年 11 月起任本行副行长。
孙乐女士,招商银行资产托管部总司理,硕士研究生毕业,2001 年 8 月加入招商银行至
今,历任招商银行合肥分行风险贬抑部副司理、司理、信贷经管部总司理助理、副总司理、
总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理;无锡分行
行长助理、副行长;南京分行副行长,具有 20 余年银行从业教诲,在风险经管、信贷经管、
公司金融、资产托管等规模有深入的研究和丰富的实务教诲。
三、基金托管业务规划情况
贬抑 2024 年 03 月 31 日,招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资基金。
四、托管东谈主的里面贬抑轨制
招商银行确保托管业务严格效力国度臆想法律律例和行业监管轨制,坚执称职规划、规
范运作的规划理念;形成科学合理的决策机制、践诺机制和监督机制,戒备和化解规划风险,
确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全;建立有益于查错防弊、堵塞罅隙、摒除隐患,
保证业务稳健运行的风险贬抑轨制,确保托管业务信息信得过、准确、好意思满、实时;确保内控
机制、体制的不休改进和各项业务轨制、经由的不休完善。
招商银行资产托管业务建立三级里面贬抑及风险戒备体系:
一级里面贬抑及风险戒备是在招商银行总行风险管控层面对风险进行退缩和贬抑;总行
风险经管部、法律合规部、审计部沉寂对资产托管业务进行评估监督,并建议内控擢升经管
建议。
二级里面贬抑及风险戒备是招商银行资产托管部诞生风险合规经管臆想团队,负责部门
里面风险退缩和贬抑,实时发现里面贬抑颓势,建议整改决议,追踪整改情况,并平直向部
门总司理室陈诉。
三级里面贬抑及风险戒备是招商银行资产托管部在建树专科岗亭时,遵循内贬抑衡原则,
视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。
(1)全面性原则。里面贬抑袒护各项业务过程和操作方法、袒护通盘团队和岗亭,并由
一谈东谈主员参与。
(2)审慎性原则。托管组织体系的组成、里面经管轨制的建立均以戒备风险、审慎规划
为起点,体现“内控优先”的要求。
(3)沉寂性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保执相对沉寂,不同托管资
产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面贬抑的查抄、评价部门沉寂于里面贬抑的
建立和践诺部门。
(4)灵验性原则。里面贬抑灵验性包含里面贬抑想象的灵验性、里面贬抑践诺的灵验性。
里面贬抑想象的灵验性是指里面贬抑的想象袒护了通盘应暖热的迫切风险,且想象的风险应
对措施适当。里面贬抑践诺的灵验性是指里面贬抑或者按照想象要求严格灵验践诺。
(5)顺应性原则。里面贬抑顺应招商银行托管业务风险经管的需要,并或者跟着托管业
务规划计谋、规划方针、规划理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策轨制等外部环
境的改变实时进行纠正和完善。
(6)防火墙原则。招商银行资产托管部办公场所与我行其他业务场所隔绝,办公网和业
务网物理分离,部门业务网和全行业务网防火墙策略分离,以达到风险戒备的目的。
(7)迫切性原则。里面贬抑在达周详面贬抑的基础上,暖热迫切托管业务迫切事项和高
风险方法。
(8)制衡性原则。里面贬抑或者达成在托管组织体系、机构建树、权责分拨及业务经由
等方面彼此制约、彼此监督,同期兼顾运营效率。
(1)完善的轨制诞生。招商银行资产托管部从资产托管业务内控经管、居品受理、管帐
核算、资金算帐、岗亭经管、档案经管和信息经管等方面制定一系列规章轨制,建立了三层
轨制体系,即:基本规矩、业务经管办法和业务操作规程。轨制结构档次赫然、经管要求明
确,抖擞风险经管全袒护的要求,保证资产托管业务科学化、轨制化、圭表化运作。
(2)业务信息风险贬抑。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备
份措施,遴聘加密、直连相貌传输数据,数据践诺他乡实时备份,通盘的业务信息须经过严
格的授权方能进行探望。
(3)客户贵府风险贬抑。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵府严格保
密,除法律律例和其他臆想规矩、监管机构及审计要求外,不向任何机构、部门或个东谈主泄露。
(4)信息技艺系统风险贬抑。招商银行对信息技艺系统机房、权限经管实行双东谈主双岗双
责,电脑机房 24 小时值班并建树门禁,通盘电脑建树密码及相应权限。业务网和办公网、托
管业务网与全行业务网双分离轨制,与外部业务机构实行防火墙保护,对信息技艺系统采选
两地三中心的济急备份经管措施等,保证信息技艺系统的安全。
(5)东谈主力资源贬抑。招商银行资产托管部通过建立精采的企业文化和职工培训、激励机
制、加强东谈主力资源经管及建立东谈主才梯级队列及东谈主才储备机制,灵验地进行东谈主力资源经管。
五、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和递次
根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》
《公开召募证券投资基金运作经管办法》等臆想
法律律例的规矩及基金合同、托管公约的约定,对基金投资范围、投资比例、投资组合等情
况的正当性、合规性进行监督和核查。
在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务方法中,基金托管东谈主对基金经管东谈主发送
的投资指示、基金经管东谈主对各基金用度的索取与支付情况进行查抄监督,对违背法律律例、
基金合同的指示拒却践诺,独立即文书基金经管东谈主。
基金托管东谈主如发现基金经管东谈主依据交游递次如故见效的投资指示违背法律、行政律例和
其他臆想规矩,或者违背基金合同约定,实时以书面体式文书基金经管东谈主进行整改,整改的
时限应恰当法律律例及基金合同允许的治愈期限。基金经管东谈主收到文书后应实时查对阐明并
以书面体式向基金托管东谈主发出回函并改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在
限期内纠正的,基金托管东谈主应陈诉中国证监会。
第五部分 臆想服务机构
一、 基金份额销售机构
直销机构:广发基金经管有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利海外广场南塔 31-33 楼;广东省珠
海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室
法定代表东谈主:葛长伟
客服电话:95105828 或 020-83936999
客服传真:020-34281105
网址:www.gffunds.com.cn
直销机构网点信息:本公司网上直销系统(仅限个东谈主客户)和直销中心(仅限机构客户)
销售本基金,网点具体信息详见本公司网站。
客户不错通过本公司客服电话进行销售臆想事宜的问询、绽放式基金的投资参谋及投诉
等。
基金经管东谈主可根据臆想法律律例的要求,增减或变更基金销售机构,并在基金经管东谈主网
站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金臆想业务时,请遵循各销售机构
业务执法与操作经由。
二、 注册登记东谈主
称号:广发基金经管有限公司
住所:广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室
办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大路东1号保利海外广场南塔31-33楼;广东省珠海
市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室
法定代表东谈主:葛长伟
臆想东谈主:李尔华
电话:020-89188970
传真:020-89899175
三、 出具法律见解书的讼师事务所
称号:广东广信君达讼师事务所
住所:广东省广州市河汉区珠江东路6号周大福金融中心29层、10层、11层(01-04单元)
负责东谈主:邓传远
电话:020-37181333
传真:020-37181388
承办讼师:杨琳、刘智
臆想东谈主:邓传远
四、 审计基金资产的管帐师事务所
称号:毕马威华振管帐师事务所(特殊平常合伙)
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层
践诺事务合伙东谈主:邹俊
臆想东谈主:王国蓓
电话:020-38137822
传真:020-38138000
承办注册管帐师:叶云晖、叶凯韵
第六部分 基金的召募
基金经管东谈主按照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作经管
办法》、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》、《公开召募绽放式证券投资基金流
动性风险经管规矩》、基金合同偏激他臆想规矩召募本基金,并于 2023 年 9 月 18 日经中国证
监会证监许可20232236 号文准予召募注册。
本基金为契约型绽放式基金,基金存续期为不按期。
本基金自 2023 年 11 月 1 日至 2023 年 11 月 14 日止进行发售。本基金召募对象为恰当法
律律例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律
律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
本基金的面值为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。
本基金的办法 ETF 是广发上证科创板成长交游型绽放式指数证券投资基金(简称广发上
证科创板成长 ETF)。
本基金为广发上证科创板成长 ETF 的集结基金,二者既有臆想也有区别:
(1)在投资方法方面,办法 ETF 平直投资于标的指数的成份股及备选成份股;而本基金
则采选辗转的方法,通过将绝大部分基金财产投资于办法 ETF,达成对事迹比拟基准的邃密
追踪。
(2)在交游相貌方面,投资者既不错像买卖股票一样在交游所市集买卖办法 ETF,也可
以按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求,申赎办法 ETF;而本基金则像平常的
绽放式基金一样,通过基金经管东谈主及代销机构按“未知价”原则进行基金的申购与赎回。
本基金与办法 ETF 事迹推崇可能出现互异。可能激励互异的因素主要包括:
(1)法律律例对投资比例的要求。办法 ETF 当作一种特殊的基金品种,可将一谈或接近
一谈的基金资产投资于标的指数成份股及备选成份股;而本基金当作平常的绽放式基金,每
个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交游保证金后,
仍需保留不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。
(2)申购赎回的影响。办法 ETF 采选按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进
行申赎的相貌,申购赎回对基金净值影响较小;而本基金采选按照未知价法进行申赎的相貌,
大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。
第七部分 基金合同的见效
一、 基金合同的见效
本基金基金合同已于 2023 年 11 月 16 日见效,自该日起,本基金经管东谈主隆重最先经管本
基金。
二、 基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和资金数额
《基金合同》见效满三年后不息存续的,贯串 20 个办事日出现基金份额执有东谈主数目不悦
续 50 个办事日出现上述情形的,基金经管东谈主应当圮绝基金合同,并按照基金合同的约定递次
进行算帐,不需要召开基金份额执有东谈主大会进行表决。
法律律例或中国证监会另有规矩时,从其规矩。
三、 基金的自动圮绝
本基金基金合同见效满三年之日,若基金资产净值低于 2 亿元东谈主民币,基金合同自动终
止,无需再召开基金份额执有东谈主大会审议决定。若届时的法律律例或证监会规矩发生变化,
上述圮绝规矩被取消、改造或补充时,则本基金不错参照届时灵验的法律律例或证监会规矩
践诺。
第八部分 基金份额的申购、赎回与转变
一、 申购与赎回的场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构,
并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销
售机构提供的其他相貌办理基金份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括:
二、 申购与赎回的绽放日实时辰
投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时辰为上海证券交游所、深圳证
券交游所的正常交游日的交游时辰,但基金经管东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金
合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同见效后,若出现新的证券交游市集或证券交游所交游时辰变更或其他特殊情况,
基金经管东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应的治愈,但应在实施日前依照《信息
表示办法》的臆想规矩在规矩媒介上公告。
基金经管东谈主可根据履行情况照章决定本基金最先办理申购的具体日历,具体业务办理时
间在申购最先公告中规矩。
基金经管东谈主自基金合同见效之日起不逾越 3 个月最先办理赎回,具体业务办理时辰在赎
回最先公告中规矩。
在确定申购最先与赎回最先时辰后,基金经管东谈主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披
露办法》的臆想规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的最先时辰。
基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或转变肯求且登记机构阐明接
受的,其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。
三、 申购与赎回的原则
权益不受毁伤并得到自制对待。
基金经管东谈主可在法律律例允许的情况下,对上述原则进行治愈。基金经管东谈主必须在新规
则最先实施前依照《信息表示办法》的臆想规矩在规矩媒介上公告。
四、 申购与赎回的数额限制
币;投资东谈主追加申购时最低申购名额及投资金额级差详见各销售机构网点公告。
准。
招募说明书或臆想公告。
书或臆想公告。
当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金
申购等措施,切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与风险控
制的需要,可采选上述措施对基金范畴赐与贬抑。具体见基金经管东谈主臆想公告。
赎回份额的数目限制。基金经管东谈主必须在治愈前依照《信息表示办法》的臆想规矩在规矩媒
介上公告。
五、 申购与赎回的递次
投资东谈主必须根据销售机构规矩的递次,在绽放日的具体业务办理时辰内建议申购或赎回
的肯求。
投资东谈主申购基金份额时,必须全额托付申购款项,投资东谈主托付申购款项,申购肯求成立;
基金份额登记机构阐明基金份额时,申购见效。
基金份额执有东谈主递交赎回肯求,赎回肯求成立;基金份额登记机构阐明赎回时,赎复活
效。投资者赎回肯求见效后,基金经管东谈主将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨
额赎回时,款项的支付办法参照基金合同臆想条目处理。
基金经管东谈主应以交游时辰结果前受理灵验申购和赎回肯求确今日当作申购或赎回肯求日
(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行阐明。T 日提交的
灵验肯求,投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他相貌查
询肯求的阐明情况。
基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定见效,而仅代表销售机构如实
领受到肯求。申购、赎回肯求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于肯求的阐明情况,投
资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务,致使其臆想权益受损的,基金管
理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此酿成的损失或不利后果。若申购不见效,则申
购款项退还给投资东谈主。
在法律律例允许的范围内,基金经管东谈主或登记机构可根据臆想业务执法,对上述业务办
理时辰进行治愈,本基金经管东谈主将于治愈实施前按照臆想规矩赐与公告。
六、 申购费率、赎回费率
(1)本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度,C 类基金份额不收取申购用度。本基金
A 类基金份额对申购建树级差费率。投资者在一天之内淌若有多笔申购,适用费率按单笔分
别狡计。本基金对通过本公司直销中心申购 A 类基金份额的特定投资者与除此之外的其他普
通投资者实施隔离的申购费率,特定投资者范围及具体费率优惠详见基金经管东谈主发布的臆想
公告。
具体费率如下:
申购金额(M) 申购费率
M M≥500 万元 每笔 1,000 元
基金销售机构不错根据自身情况对销售用度实行一定的优惠,具体以履行收取为准。
(2)本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额基金申购东谈主承担,不列入基金财产,
主要用于本基金 A 类基金份额的市集扩充、销售、注册登记等各项用度。
本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东谈主承担,在基金份额执有东谈主赎回基金份
额时收取,赎回费率随赎回基金份额执有时辰的加多而递减,不低于赎回费总额的 25%应归
基金财产,其余用于支付登记费和其他必要的手续费,其中对执续执有期少于 7 日的投资者
收取的赎回费全额计入基金财产,具体如下:
A 类基金份额赎回费如下:
执有期限(N) 赎回费率
N<7 日 1.50%
N≥7 日 0
C 类基金份额赎回费如下:
执有期限(N) 赎回费率
N<7 日 1.50%
N≥7 日 0
治愈收费相貌,基金经管东谈主依照臆想规矩于新的费率或收费相貌实施日前依照《信息表示办
法》臆想规矩在规矩媒介上公告。
金估值的自制性,具体处理原则与操作圭表遵循臆想法律律例以及监管部门、自律执法的规
定。
骨子性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销议论。针对基金投资者按期和不按期地
开展基金促销行为。在基金促销行为时间,按臆想监管部门要求履行必要手续后,基金经管
东谈主不错适当调低基金申购费率、赎回费率、转变费率和销售服务费率。
七、 申购份额与赎回金额的狡计相貌
本基金遴聘“金额申购”相貌,申购价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行狡计。
(1)若投资者弃取申购 A 类基金份额,申购份额的狡计方法为:
净申购金额 =申购金额/(1+申购费率)
或,净申购金额=申购金额-固定申购费金额
申购用度=申购金额-净申购金额
或,申购用度=固定申购费金额
申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值
例:某平常投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额,假定申购当日 A 类基金份额
净值为 1.0500 元,则可得到的申购份额为:
净申购金额=10,000/(1+1.20%)=9,881.42 元
申购用度=10,000-9,881.42=118.58 元
申购份额=9,881.42/1.0500=9410.88 份
即:平常投资者投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额,对应申购费率为 1.20%,假定
申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元,则可得到 9410.88 份 A 类基金份额。
(2)若投资东谈主弃取申购 C 类基金份额,申购份额的狡计方法为:
申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值
例:某投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额,假定申购当日 C 类基金份额净值
为 1.0500 元,则可得到的申购份额为:
申购份额=10,000/1.0500=9523.81 份
即:投资者投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额,假定申购当日 C 类基金份额净值为
本基金遴聘“份额赎回”相貌,赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行狡计,狡计
公式:
赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值
赎回用度=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-赎回用度
例:某投资者赎回 10 万份 A/C 类基金份额,份额执有期限 6 天,对应赎回费率为 1.50%,
假定赎回当日 A/C 类基金份额净值是 1.1000 元,则其可得到的赎回金额为:
赎回总金额=100,000×1.1000=110,000.00 元
赎回用度=110,000.00×1.50%=1650 元
净赎回金额=110,000.00-1650=108,350.00 元
即:投资者赎回本基金 A/C 类基金份额 10 万份,
份额执有期限 6 天,对应赎回费率 1.50%,
假定赎回当日基金份额净值是 1.1000 元,则其可得到的净赎回金额为 108,350.00 元。
由于基金用度的不同,本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分裂狡计基金份额净值。
狡计公式为:
狡计日某类基金份额净值=狡计日该类基金份额的基金资产净值/狡计日该类别基金份
额的余额总和。
本基金千般基金份额净值的狡计,保留到少量点后 4 位,少量点后第 5 位四舍五入,由
此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的千般基金份额净值在今日收市后狡计,并在 T+1
日内表示。遇特殊情况,经履行适当递次,不错适当延长狡计或表示。
申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,灵验份额单元为份,上述狡计
结果均按四舍五入方法,保留到少量点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
赎回金额为按履行阐明的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度。上述
狡计结果均按四舍五入方法,保留到少量点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
八、 申购与赎回的注册登记
加权益并办理注册登记手续。
除权益并办理相应的注册登记手续。
九、 拒却或暂停申购的情形及处理
发生下列情况时,基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求:
肯求。
值。
产生负面影响,或发生其他毁伤现有基金份额执有东谈主利益的情形。
技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时,经与基金托管东谈主协商阐明后,基金经管东谈主应当暂
停接受基金申购肯求。
系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法正常运行。
金申购的情形。
发生上述第1、2、3、5、6、7、8、9、10项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定拒却或
暂停接受投资者的申购肯求时,基金经管东谈主应当根据臆想规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公
告。淌若投资东谈主的申购肯求被拒却,被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况
摒除时,基金经管东谈主应实时规复申购业务的办理。
十、 暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理
发生下列情形时,基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项:
肯求或降速支付赎回款项。
值。
接受基金份额执有东谈主的赎回肯求。
技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时,经与基金托管东谈主协商阐明后,基金经管东谈主应当延
缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。
情形。
系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法正常运行。
发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项时,
基金经管东谈主应按规矩报中国证监会备案,已阐明的赎回肯求,基金经管东谈主应足额支付;如暂
时不行足额支付,应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东谈主,
未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的臆想条目处理。基金份
额执有东谈主在肯求赎回时可预先弃取将当日可能未获受理部分赐与撤销。在暂停赎回的情况消
除时,基金经管东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。
十一、 多半赎回的情形及处理相貌
若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金转变中转出
肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转变中转入肯求份额总和后的余额)逾越前一
绽放日的基金总份额的 10%,即合计是发生了多半赎回。
当基金出现多半赎回时,基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回、
部分缓期赎回或暂停赎回。
(1)全额赎回:当基金经管东谈主合计有才调支付投资东谈主的一谈赎回肯求时,按正常赎回程
序践诺。
(2)部分缓期赎回:当基金经管东谈主合计支付投资东谈主的一谈赎回肯求有繁难或合计因支付
投资东谈主的一谈赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时,基金经管
东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回肯求延
期办理。对于当日的赎回肯求,应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例,确定当
日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资东谈主在提交赎回肯求时不错弃取缓期赎回或取消
赎回。弃取缓期赎回的,将自动转入下一个绽放日不息赎回,直到一谈赎回为止;弃取取消
赎回的,当日未获受理的部分赎回肯求将被撤销。缓期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一
并处理,无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础狡计赎回金额,依此类推,直到全
部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确弃取,投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎
回处理。
(3)若本基金发生多半赎回且单个基金份额执有东谈主的赎回肯求逾越上一绽放日基金总份
额 20%的,基金经管东谈主不错对该单个基金份额执有东谈主逾越该比例以上的赎回肯求实施缓期办
理(基金份额执有东谈主可在提交赎回肯求时弃取将当日未获办理部分赐与撤销)。对该单个基金
份额执有东谈主未逾越上一绽放日基金总份额 20%的赎回肯求与其他账户赎回肯求,应当按照其
肯求赎回份额占当日肯求赎回总份额的比例,确定该单个账户当日办理的赎回份额;投资者
未能赎回部分,除投资者在提交赎回肯求时弃取将当日未获办理部分赐与撤销外,延长至下
一个绽放日办理,赎回价钱为下一个绽放日的价钱。依照上述规矩转入下一个绽放日的赎回
不享有赎回优先权,并依此类推,直到一谈赎回为止。
(4)暂停赎回:贯串 2 个绽放日以上(含本数)发生多半赎回,如基金经管东谈主合计有必
要,可暂停接受基金的赎回肯求;如故接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项,但不得逾越
当发生上述多半赎回并缓期办理时,基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他相貌在 3 个交游日内文书基金份额执有东谈主,说明臆想处理方法,并在 2 日内在规矩
媒介上刊登公告。
十二、 暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告
公告。
迟于再行绽放日在规矩媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告,也不错根据履行情况在暂停
公告中明确再行绽放申购或赎回的时辰,届时不再另行发布再行绽放的公告。
十三、 基金的转变
基金经管东谈主不错根据臆想法律律例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金经管东谈主管
理的其他基金之间的转变业务,基金转变不错收取一定的转变费,臆想执法由基金经管东谈主届
时根据臆想法律律例及基金合同的规矩制定并公告,并提前示知基金托管东谈主与臆想机构。
十四、 基金份额的转让
在法律律例允许且条件具备的情况下,基金经管东谈主可受理基金份额执有东谈主通过中国证监
会招供的交游场所或者交游相貌进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。
基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额执有东谈主应根据基金经管东谈主公
告的业务执法办理基金份额转让业务。
十五、 基金的非交游过户
基金的非交游过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非
交游过户以及登记机构招供、恰当法律律例的其它非交游过户。岂论在上述何种情况下,接
受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东谈主。
承袭是指基金份额执有东谈主示寂,其执有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭;捐赠指基金
份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体;司法强制践诺是
指司法机构依据见效司法文书将基金份额执有东谈主执有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法
东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的臆想贵府,对于恰当条件
的非交游过户肯求按基金登记机构的规矩办理,并按基金登记机构规矩的圭表收费。
十六、 基金的转托管
基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可
以按照规矩的圭表收取转托管费。
十七、 按期定额投资议论
基金经管东谈主不错为投资东谈专揽理按期定额投资议论,具体执法由基金经管东谈主另行规矩。投
资东谈主在办理按期定额投资议论时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管
理东谈主在臆想公告或更新的招募说明书中所规矩的按期定额投资议论最低申购金额。
十八、 基金的冻结、解冻与质押
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认
可、恰当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益
一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律律例或监管机构另有规矩的除外。
如臆想法律律例允许基金经管东谈专揽理基金份额的质押业务或其他基金业务,基金经管东谈主
将制定和实施相应的业务执法。
十九、 实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“基金的侧袋机制”
部分的规矩或臆想公告。
第九部分 基金的投资
一、 投资办法
本基金主要通过投资于办法 ETF,邃密追踪事迹比拟基准,追求追踪偏离度和追踪纰谬
最小化。
二、 投资范围
本基金主要投资于办法 ETF、标的指数成份股及备选成份股(含存托凭证)。此外,为更
好地达成投资办法,本基金可少量投资于非成份股(包括科创板、创业板偏激他国内照章发
行上市的股票、存托凭证)、债券、债券回购、资产支执证券、银行入款、同行存单、货币市
场器具、金融孳生器具(包括股指期货、股票期权、国债期货等)以及法律律例或中国证监
会允许本基金投资的其他金融器具(但须恰当中国证监会的臆想规矩)。本基金的办法 ETF
为广发上证科创板成长交游型绽放式指数证券投资基金。
本基金可根据臆想法律律例的规矩参与转融通证券出借业务。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资于其他品种,基金经管东谈主在履行适当递次后,
不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%且不
低于非现款基金资产的 80%;每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期
权合约需缴纳的交游保证金后,保执不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政
府债券,现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金经管东谈主在履行适当递次后,
不错作念出相应治愈。
三、 投资策略
本基金为 ETF 集结基金,主要通过投资于办法 ETF 达成对标的指数的邃密追踪。本基金
力图将本基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的十足值贬抑在 0.35%以内,
年化追踪纰谬贬抑在 4%以内。
(一)资产配置策略
本基金主要投资于办法 ETF、标的指数成份股、备选成份股(含存托凭证),其中投资于
办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%,每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期
货合约、股票期权合约需缴纳的交游保证金后,保执不低于基金资产净值 5%的现款或到期日
在一年以内的政府债券。为更好地达成投资办法,本基金可少量投资于非成份股(包括科创
板、创业板偏激他国内照章刊行上市的股票、存托凭证)、银行入款、债券、债券回购、股指
期货、国债期货、股票期权、资产支执证券、货币市集器具以及法律律例或中国证监会允许
本基金投资的其他金融器具,其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前提下,更好地追踪
标的指数。
本基金将根据市集的履行情况,适当治愈基金资产在千般资产上的配置比例,以保证对
标的指数的灵验追踪。
(二)办法 ETF 投资策略
本基金在详细斟酌合规、风险、效率、成本等因素的基础上,决定遴聘申赎的相貌或证
券交游所场内交游的相貌进行办法 ETF 的买卖。本基金还可贬抑参与办法 ETF 基金份额交游
和申购、赎回之间的套利,以增强基金收益。当办法 ETF 申购、赎回或交游模式进行了变更
或治愈,本基金也将作相应的变更或治愈。
本基金将根据绽放日申购和赎回情况,决定投资办法 ETF 的时辰和相貌。
(1)当净申购时,本基金将根据净申购范畴及仓位情况,决定股票组合的构建、办法
ETF 的申购或买入等;
(2)当净赎回时,本基金将根据净赎回范畴及仓位情况,决定办法 ETF 的赎回或卖出等。
(三)股票投资策略
根据标的指数,团结研究判断和基金组合的构建情况,遴聘被迫式指数化投资的方法构
建股票组合。
本基金将以追求追踪纰谬最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投资。本基金采
用被迫式指数化投资的方法,根据标的指数成份股的组成及权重构建股票投资组合。如有因
受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响指数复制的市集因素的限制,基金经管东谈主
不错根据市集情况,团结教诲判断,对股票组合经管进行适当变通和治愈,以更邃密的追踪
标的指数。
(1)按期治愈
本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的治愈而进行相应的按期
追踪治愈。
(2)不按期治愈
基金司理将追踪标的指数变动,基金组合追踪偏离度情况,团结成份股基本面情况、流
动性景色、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果,对投资组合进行
监控和治愈,密切追踪标的指数。
本基金参与非标的指数成份股投资的,应当死守居品定位,恰当投资办法、 投资策略、
追踪纰谬等要求,具有充分的投资依据,并履行基金经管东谈主里面决策递次。
(四)存托凭证投资策略
为更好地达成投资办法,本基金可投资存托凭证。基金经管东谈主将在详细斟酌预期收益、
风险、流动性等因素的基础上,审慎参与存托凭证的投资。
(五)债券投资策略
本基金将通过从上至下的宏不雅分析,团结对金融货币政策和利率趋势的判断确定债券投
资组合的债券类别配置,并根据对个券相对价值的比拟,进行个券弃取和配置。债券投资的
主要目的是保证基金资产的流动性,灵验利用基金资产。
(六)金融孳生品投资策略
为更好地达成投资办法,本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权和其他经中国证
监会允许的孳生金融居品,如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股臆想的孳生器具。
本基金将根据风险经管的原则,主要弃取流动性好、交游活跃的孳生品合约进行交游。
本基金投资股指期货将根据风险经管的原则,以套期保值为目的,力图提高投资效率、
缩小交游成本、缩小追踪纰谬,而非用于投契或用作杠杆器具放大基金的投资。
本基金参与国债期货投资是为了灵验贬抑债券市集的系统性风险,本基金将根据风险管
理原则,以套期保值为目的,贬抑运用国债期货提高投资组合运作效率。在国债期货投资过
程中,基金经管东谈主通过对宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断,并充分斟酌国债期货的收
益性、流动性及风险特征,通过资产配置,严慎进行投资,以治愈债券组合的久期,缩小投
资组合的举座风险。
本基金投资股票期权,将根据风险经管的原则,以套期保值为目的,充分斟酌股票期权
的流动性和风险收益特征,在风险可控的前提下,贬抑参与股票期权投资。
(七)资产支执证券投资策略
本基金将要点对市集利率、刊行条目、支执资产的组成及质料、提前偿还率、风险补偿
收益和市集流动性等影响资产支执证券价值的因素进行分析,并援助数目化订价模子,评估
资产支执证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。
(八)参与转融通证券出借业务策略
为更好地达成投资办法,在加强风险戒备并效力审慎性原则的前提下,本基金可根据投
资经管的需要参与转融通证券出借业务。
四、 事迹比拟基准
本基金事迹比拟基准为:上证科创板成长指数收益率×95%+银行活期入款利率(税后)
×5%
异日若出现标的指数不恰当要求(因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致
使标的指数不恰当要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金经管东谈主应当自该情形发
生之日起十个办事日内向中国证监会陈诉并建议处置决议,如更换基金标的指数、转变运作
相貌,与其他基金合并、或者圮绝基金合同等,并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行
表决,基金份额执有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的,基金合同圮绝。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决议确按时间,基金经管东谈主应按照指
数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵循基金份额执有东谈主利益优先原则撑执基金投
资运作。
五、 风险收益特征
本基金为 ETF 集结基金,风险与收益高于混杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本
基金为指数型基金,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。
六、 组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制:
(1)本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产
的 80%;
(2)每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交游
保证金后,保执不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券,其中现
金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等;
(3)本基金参与股指期货交游的,应当恰当下列投资限制:
在职何交游日日终,执有的买入股指期货合约价值,不得逾越基金资产净值的 10%;在
任何交游日日终,执有的买入股指期货合约、国债期货合约价值与有价证券市值之和,不得
逾越基金资产净值的 100%,其中,有价证券指办法 ETF、股票、债券(不含到期日在一年以
内的政府债券)、资产支执证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;在职何交游日日
终,执有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金执有的股票及办法 ETF 总市值的 20%;在职
何交游日内交游(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金资产净
值的 20%;本基金所执有的股票和买入、卖出股指期货合约价值悉数(轧差狡计)应当恰当
基金合同对于股票投资比例的臆想约定;
(4)本基金参与国债期货交游的,应当恰当下列投资限制:
本基金在职何交游日日终,执有的买入国债期货合约价值,不得逾越基金资产净值的 15%;
在职何交游日日终,执有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金执有的债券总市值的 30%;
基金所执有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出洋债期货合约价
值,悉数(轧差狡计)应当恰当基金合同对于债券投资比例的臆想约定;在职何交游日内交
易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金资产净值的 30%;
(5)本基金参与股票期权交游的,应当恰当下列风险贬抑目的要求:
基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%;
开仓卖出认购期权的,应执有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的,应执有合约行权所需的
全额现款或交游所执法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物;未平仓的股票期权合约面值
不得逾越基金资产净值的 20%。其中,合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计;
(6)本基金参与转融通证券出借业务的,还须恰当以下限制:出借证券资产不得逾越基
金资产净值的 30%,其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受限资产;参与
出借业务的单只证券不得逾越基金执有该证券总量的 50%;最近 6 个月内日均基金资产净值
不得低于 2 亿元;证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天,平均剩余期限按照市值加权平均
狡计;
(7)本基金投资于并吞原始权益东谈主的千般资产支执证券的比例,不得逾越基金资产净值
的 10%;
(8)本基金执有的一谈资产支执证券,其市值不得逾越基金资产净值的 20%;
(9)本基金执有的并吞(指并吞信用级别)资产支执证券的比例,不得逾越该资产支执
证券范畴的 10%;
(10)本基金经管东谈主经管的一谈基金投资于并吞原始权益东谈主的千般资产支执证券,不得
逾越其千般资产支执证券悉数范畴的 10%;
(11)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有
资产支执证券时间,淌若其信用品级下降、不再恰当投资圭表,应在评级陈诉发布之日起 3
个月内赐与一谈卖出;
(12)本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购最恒久限为 1 年,债券回购到期后
不得缓期;
(13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得逾越该基金资产净值的 15%。
因期货市集波动、证券市集波动、证券停牌、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的因素致使基
金不恰当该比例限制的,基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资;
(14)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回
购交游的,可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致;
(15)基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%;
(16)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票践诺,与境内上市交游
的股票合并狡计;
(17)法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除第(2)、
(6)、
(11)、
(13)、
(14)条文定的情形外,因证券市集波动、期货市集波动、
证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、办法 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金经管
东谈主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述规矩投资比例的,基金经管东谈主应当在 10 个交游日
内进行治愈。
因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资
不恰当第(6)项规矩的,基金经管东谈主不得新增出借业务。基金参与出借业务连续交阐明出借
证券。基金执有证券的执有期狡计不因出借而受影响,出借证券应纳入基金投资运作目的计
算范围。
基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同的
臆想约定。在上述时间内,本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托
管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同见效之日起最先。
七、 谢绝行动
为珍重基金份额执有东谈主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行为:
(1)承销证券;
(2)违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无穷办事的投资;
(4)买卖除办法 ETF 除外的其他基金份额,可是中国证监会另有规矩的除外;
(5)向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资;
(6)从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不高洁的证券交游行为;
(7)法律、行政律例和中国证监会规矩谢绝的其他行为。
基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、履行贬抑东谈主或者
与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关联交
易的,应当恰当基金的投资办法和投资策略,遵循基金份额执有东谈主利益优先原则,戒备利益
禁锢,建立健全里面审批机制和评估机制,按照市集自制合理价钱践诺。臆想交游必须预先
得到基金托管东谈主的同意,并按法律律例赐与表示。要紧关联交游应提交基金经管东谈主董事会审
议,并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项
进行审查。
八、 法律律例或监管部门取消上述组合限制、谢绝行动规矩或从事关联交游的条件和
要求,本基金可不受臆想限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、谢绝行动规矩或从事
关联交游的条件和要求进行变更的,本基金不错变更后的规矩为准。经与基金托管东谈主协商一
致,基金经管东谈主在履行适当递次后可依据法律律例或监管部门规矩平直对基金合同进行变更。
九、 办法 ETF 发生臆想变更情形时的处理
办法 ETF 出现下述情形之一的,本基金将由投资于办法 ETF 的集结基金变更为平直投资
该标的指数的指数基金;若届时本基金经管东谈主已有以该指数当作标的指数的指数基金,则本
基金将本着珍重投资者正当权益的原则,及第其他合适的指数当作标的指数。相应地,基金
合同中将删除对于办法 ETF 的表述部分,或将变更标的指数,届时将由基金经管东谈主另行公告。
(1)办法 ETF 交游相貌发生要紧变更致使本基金的投资策略难以达成;
(2)办法 ETF 圮绝上市;
(3)办法 ETF 基金合同圮绝;
(4)办法 ETF 的基金经管东谈主发生变更(但变更后本基金与办法 ETF 的基金经管东谈主不异
的除外)。
若办法 ETF 变更标的指数,本基金将相应变更标的指数且不息投资于该办法 ETF。若办法
ETF 召开基金份额执有东谈主大会审议变更办法 ETF 标的指数事项的,本基金的基金份额执有东谈主
可出席办法 ETF 基金份额执有东谈主大会并进行表决,办法 ETF 基金份额执有东谈主大会审议通过变
更标的指数事项的,本基金可不召开基金份额执有东谈主大会相应变更标的指数并仍为该办法 ETF
的集结基金。
十、 基金经管东谈主代表基金期骗鼓吹或债权东谈主权利的处理原则及方法
有东谈主的利益;
当利益。
十一、 基金的融资业务
本基金不错按照监管机构的臆想规矩参与融资等臆想业务,参与范围和比例、信息表示、
风险贬抑及估值核算等应恰当监管机构的臆想规矩。
十二、 侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时,根据最大限定保护基金份额执有东谈主
利益的原则,基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并参谋管帐师事务所见解后,不错依照
法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施递次、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“基金的侧袋机制”部分的规矩。
十三、 基金投资组合陈诉
广发基金经管有限公司董事会及董事保证本陈诉所载贵府不存在作假纪录、误导性评释
或要紧遗漏,并对本陈诉内容的信得过性、准确性和好意思满性承担个别及连带办事。
基金托管东谈主招商银行股份有限公司根据基金合同规矩,于 2024 年 6 月 21 日复核了本报
告中的财务目的、净值推崇和投资组合陈诉等内容,保证复核内容不存在作假纪录、误导性
评释或者要紧遗漏。
本投资组合陈诉所载数据贬抑 2024 年 3 月 31 日,本陈诉中所列财务数据未经审计。
序号 名堂 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
其中:平常股 - -
存托凭证 - -
其中:债券 202,691.23 0.47
资产支执证券 - -
其中:买断式回购
的买入返售金融资 - -
产
银行入款和结算备
付金悉数
占基金
基金 运作方 资产净
序号 基金称号 经管东谈主 公允价值
类型 式 值比例
(%)
广发上证科创板成长交游
股票 交游型 广发基金管
型 绽放式 理有限公司
金
(1)陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本陈诉期末未执有境内股票。
(2)陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本陈诉期末未执有通过港股通投资的股票。
本基金本陈诉期末未执有股票。
占基金资产净值比
序号 债券品种 公允价值(元)
例(%)
其中:政策性金融债 - -
占基金资
序号 债券代码 债券称号 数目(张) 公允价值 产净值比
例(%)
本基金本陈诉期末未执有资产支执证券。
本基金本陈诉期末未执有贵金属。
本基金本陈诉期末未执有权证。
(1)本基金本陈诉期末未执有股指期货。
(2)本基金本陈诉期内未进行股指期货交游。
(1)本基金本陈诉期末未执有国债期货。
(2)本基金本陈诉期内未进行国债期货交游。
(1)陈诉期内,本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案调查,陈诉编制日
前一年内未受到公开杜撰、处罚。
(2)本基金本陈诉期末未投资股票,因此不存在投资的前十名股票超出基金合同规矩的备
选股票库的情况。
(3)其他资产组成
序号 称号 金额(元)
(4)陈诉期末执有的处于转股期的可转变债券明细
本基金本陈诉期末未执有处于转股期的可转变债券。
(5)陈诉期末前十名股票中存在畅达受限情况的说明
本基金本陈诉期末未执有股票。
第十部分 基金的事迹
本基金经管东谈主依照恪尽责守、考验信用、勤奋尽责的原则经管和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日推崇。
投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据截
至 2024 年 3 月 31 日。
一 、本陈诉期基金份额净值增长率偏激与同期事迹比拟基准收益率的比拟
事迹比拟
净值增长 事迹比拟
净值增长 基准收益
阶段 率圭表差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率圭表差
② 率③
④
自基金合
同见效起 -13.74% 1.98% -15.34% 2.03% 1.60% -0.05%
于今
事迹比拟
净值增长 事迹比拟
净值增长 基准收益
阶段 率圭表差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率圭表差
② 率③
④
-4.65% 1.10% -6.74% 1.19% 2.09% -0.09%
自基金合
同见效起 -13.84% 1.98% -15.34% 2.03% 1.50% -0.05%
于今
二、自基金合同见效以来基金累计份额净值增长率变动偏激与同期事迹比拟基准收益率
变动的比拟
广发上证科创板成长交游型绽放式指数证券投资基金发起式集结基金
累计净值增长率与事迹比拟基准收益率的历史走势对比图
(2023 年 11 月 16 日至 2024 年 3 月 31 日)
注:(1)本基金合同见效日历为 2023 年 11 月 16 日,至表示时点未满一年。
(2)本基金建仓期为基金合同见效后 6 个月,至表示时点本基金仍处于建仓期。
第十一部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的千般证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款
以偏激他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据臆想法律律例、圭表性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相沉寂。
四、基金财产的撑执和刑事办事
本基金财产沉寂于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产,并由基金托管东谈主保
管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律办事,其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基
金合同》的规矩刑事办事外,基金财产不得被刑事办事。
基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章撤销或者被照章宣告歇业等原因进行算帐
的,基金财产不属于其算帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权,不得与其固
有资产产生的债务彼此抵销;基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务,不得对基金财产强制践诺。
第十二部分 基金资产的估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金臆想的交游场所的交游日以及国度法律律例规矩需要对外表示
基金净值的非交游日。
二、估值对象
基金所领有的办法 ETF 份额、股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、债
券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。
三、估值原则
基金经管东谈主在确定臆想金融资产和金融欠债的公允价值时,应恰当《企业管帐准则》、监
管部门臆想规矩。
(一)对存在活跃市集且或者获取不异资产或欠债报价的投资品种,在估值日有报价的,
除管帐准则规矩的例外情况外,应将该报价不加治愈地应用于该资产或欠债的公允价值计量。
估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的,应遴聘最近交游日的
报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交游日的报价不行信得过反馈公允价值的,
支吾报价进行治愈,确定公允价值。
与上述投资品种不异,但具有不同特征的,应以不异资产或欠债的公允价值为基础,并
在估值技艺中斟酌不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等,淌若该限制
是针对资产执有者的,那么在估值技艺中不应将该限制当作特征斟酌。此外,基金经管东谈主不
应试虑因其多量执有臆想资产或欠债所产生的溢价或折价。
(二)对不存在活跃市集的投资品种,应遴聘在当前情况下适用况兼有弥漫可利用数据
和其他信息支执的估值技艺确定公允价值。遴聘估值技艺确定公允价值时,应优先使用可不雅
察输入值,只须在无法取得臆想资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下,才可
以使用不可不雅察输入值。
(三)如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件,使潜在估
值治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,支吾估值进行治愈并确定公允
价值。
四、估值方法
本基金投资的办法 ETF 份额以办法 ETF 估值日基金份额净值估值,若估值日为非交游所
营业日,以该基金最近估值日的基金份额净值估值。
(1)交游所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券交游所挂牌的市价(收
盘价)估值;估值日无交游的,且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未
发生影响证券价钱的要紧事件的,以最近交游日的市价(收盘价)估值;如最近交游日后经
济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的,可参考访佛投资品
种的现行市价及要紧变化因素,治愈最近交游市价,确定公允价钱;
(2)交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种,及第估值日第三方估值基准服
务机构提供的相应品种当日的估值全价;交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种,
及第估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价;
(3)交游所上市交游的公斥地行的可转变债券等有活跃市集的含转股权的债券,实行全
价交游的债券及第估值日收盘价当作估值全价;实行净价交游的债券及第估值日收盘价并加
计每百元税前应计利息当作估值全价;
(4)交游所上市不存在活跃市集的有价证券,遴聘估值技艺确定公允价值。
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交游所挂牌的并吞股票的
估值方法估值;该日无交游的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
(2)初度公斥地行未上市的股票,遴聘估值技艺确定公允价值;
(3)在刊行时明确一按期限限售期的股票,包括但不限于非公斥地行股票、初度公斥地
行股票时公司鼓吹公斥地售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等,不包括停牌、新
刊行未上市、回购交游中的质押券等畅达受限股票,按监管机构或行业协会臆想规矩确定公
允价值;
(4)交游所未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种,应遴聘在当前情况
下适用况兼有弥漫可利用数据和其他信息支执的估值技艺确定其公允价值。
供的相应品种当日的估值全价;对宇宙银行间市集上含权的固定收益品种,及第估值日第三
方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价。
对宇宙银行间市集未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种,应遴聘在当
前情况下适用况兼有弥漫可利用数据和其他信息支执的估值技艺确定其公允价值。
间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价。回售登记
期截止日(含当日)后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种,第三方估值基准服务机构可在提供保举价钱
的同期提供价钱区间当作公允价值的参考范围以及公允价值存在要紧不确定性的臆想提醒。
基金经管东谈主在与托管东谈主协商一致后,可遴聘价钱区间中的数据当作该债券投资品种的公允价
值。
境未发生要紧变化的,遴聘最近交游日结算价估值。
值。
值的自制性。
根据具体情况与基金托管东谈主约定后,按最能反馈公允价值的价钱估值。
规矩估值。
如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、递次及臆想法
律律例的规矩或者未能充分珍重基金份额执有东谈主利益时,应立即文书对方,共同查明原因,
两边协商处置。
根据臆想法律律例,基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基
金的基金管帐办事方由基金经管东谈主担任,因此,就与本基金臆想的管帐问题,如经臆想各方
在对等基础上充分议论后,仍无法达成一致的见解,按照基金经管东谈主对基金净值信息的狡计
结果对外赐与公布。
五、估值递次
基金份额的余额总和狡计,精准到 0.0001 元,少量点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错设
立大额赎回情形下的净值精度济急治愈机制。国度另有规矩的,从其规矩。
每个估值日狡计基金资产净值及千般基金份额的基金份额净值,并按规矩表示。
规矩暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后,将千般基金份额的基金份
额净值结果发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金经管东谈主对外公布。
六、估值过失的处理
基金经管东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过失时,视为该类
基金份额净值过失。
基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理:
本基金运作过程中,淌若由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或
投资东谈主自身的过失酿成估值过失,导致其他当事东谈主遇到损失的,过失的办事东谈主应当对由于该
估值过失遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值过失处理原则”给予补偿,
承担补偿办事。
上述估值过失的主要类型包括但不限于:贵府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
(1)估值过失已发生,但尚未给当事东谈主酿成损失机,估值过失办事方应实时协调各方,
实时进行更正,因更正估值过失发生的用度由估值过失办事方承担;由于估值过失办事方未
实时更正已产生的估值过失,给当事东谈主酿成损失的,由估值过失办事方对平直损失承担补偿
办事;若估值过失办事方如故积极协调,况兼有协助义务确当事东谈主有弥漫的时辰进行更正而
未更正,则其应当承担相应补偿办事。估值过失办事方支吾更正的情况向臆想当事东谈主进行确
认,确保估值过失已得到更正。
(2)估值过失的办事方对臆想当事东谈主的平直损失负责,分歧辗转损失负责,况兼仅对估
值过失的臆想平直当事东谈主负责,分歧第三方负责。
(3)因估值过失而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过失责
任方仍支吾估值过失负责。淌若由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不一谈返还欠妥得利造
成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”),则估值过失办事方应补偿受损方的损失,并在其支付
的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利;淌若得回欠妥
得利确当事东谈主如故将此部分欠妥得利返还给受损方,则受损方应当将其如故得回的补偿额加
上如故得回的欠妥得利返还的总和逾越其履行损失的差额部分支付给估值过失办事方。
(4)估值过失治愈遴聘尽量规复至假定未发生估值过失的正确情形的相貌。
估值过失被发现后,臆想确当事东谈主应当实时进行处理,处理的递次如下:
(1)查明估值过失发生的原因,列明通盘确当事东谈主,并根据估值过失发生的原因确定估
值过失的办事方;
(2)根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失酿成的损失进行评估;
(3)根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的办事方进行更正和补偿损
失;
(4)根据估值过失处理的方法,需要修改基金登记机构交游数据的,由基金登记机构进
行更正,并就估值过失的更正向臆想当事东谈主进行阐明。
(1)基金份额净值狡计出现过失时,基金经管东谈主应当立即赐与纠正,通报基金托管东谈主,
并采选合理的措施预防损失进一步扩大。
(2)任一类过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金经管东谈主应当通报基金托管
东谈主并报中国证监会备案;任一类过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,基金经管东谈主应当
公告。
(3)当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额执有东谈主酿成损失需要进行补偿时,基金
经管东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的办事,经阐明后按以下条目进行补偿:
①本基金的基金管帐办事方由基金经管东谈主担任,与本基金臆想的管帐问题,如经两边在
对等基础上充分议论后,尚不行达成一致时,按基金经管东谈主的建议践诺,由此给基金份额执
有东谈主和基金财产酿成的损失,由基金经管东谈主负责赔付。
②若基金经管东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告,由此给基金份额
执有东谈主酿成损失的,应根据法律律例的规矩对投资者或基金支付补偿金,就履行向投资者或
基金支付的补偿金额,基金经管东谈主与基金托管东谈主按照过失进度各自承担相应的办事。
③如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计结果,天然屡次再行狡计和查对,
尚不行达成一致时,为幸免不行按时公布基金份额净值的情形,以基金经管东谈主的狡计结果对
外公布,由此给基金份额执有东谈主和基金酿成的损失,由基金经管东谈主负责赔付。
④由于基金经管东谈主提供的信息过失(包括但不限于基金申购或赎回金额等),进而导致基
金份额净值狡计过失而引起的基金份额执有东谈主和基金财产的损失,由基金经管东谈主负责赔付。
(4)前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的,从其规矩处理。
七、暂停估值的情形
金经管东谈主应当暂停估值;
八、基金净值的阐明
用于基金信息表示的基金资产净值和千般基金份额的基金份额净值由基金经管东谈主负责计
算,基金托管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个绽放日交游结果后狡计当日的基金资产
净值和千般基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核
阐明后发送给基金经管东谈主,由基金经管东谈主对基金净值信息赐与公布。
九、实施侧袋机制时间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账户
的基金净值信息,暂停表示侧袋账户份额净值。
十、特殊情形的处理
误处理;
东谈主和基金托管东谈主天然如故采选必要、适当、合理的措施进行查抄,可是未能发现该过失的,
由此酿成的基金资产估值过失,基金经管东谈主和基金托管东谈主除名补偿办事。但基金经管东谈主、基
金托管东谈主应当积极采选必要的措施收缩或摒除由此酿成的影响。
第十三部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除臆想用度后的
余额,基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指贬抑收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益的
孰低数。
三、收益分拨原则
体分拨决议以公告为准。若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益分拨;
金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资;若投资者不弃取,本基金默许的收益分拨
相貌是现款分成;
销售服务费,而 C 类基金份额收取销售服务费,各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不
同;
在对执有东谈主利益无骨子性不利的影响下,基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致后可对基金
收益分拨原则进行治愈,不需召开基金份额执有东谈主大会。
四、收益分拨决议
基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、
分拨时辰、分拨数额、分拨相貌等内容。
五、收益分拨决议着实定、公告与实施
本基金收益分拨决议由基金经管东谈主拟定,并由基金托管东谈主复核,依照《信息表示办法》
的臆想规矩在规矩媒介公告。法律律例或监管机关另有规矩的,从其规矩。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款
红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金登记机构可将基金份额执
有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法,依照《业务执法》
践诺。
七、实施侧袋机制时间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分拨,上述收益分拨原则仅适用于主袋账
户资产和主袋账户份额执有东谈主。
第十四部分 基金用度与税收
一、 基金用度的种类
本基金圮绝算帐时所发生用度,按履行支拨额从基金财产总值中扣除。
二、 基金用度计提方法、计提圭表和支付相貌
本基金基金财产中投资于办法 ETF 的部分不收取经管费。本基金经管费按前一日基金资
产净值扣除所执有办法 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余额(若为负数,则取 0)的
H=E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金资产净值-前一日所执有办法 ETF 基金份额部分的基金资产净值,若
为负数,则 E 取 0
基金经管费逐日狡计,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金经管东谈主与基金托管东谈主核
对一致后,由基金托管东谈主于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。
若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付等,支付日历顺延。
本基金基金财产中投资于办法 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按前一日基金资
产净值扣除所执有办法 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余额(若为负数,则取 0)的
H=E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值-前一日所执有办法 ETF 基金份额部分的基金资产净值,若
为负数,则 E 取 0
基金托管费逐日狡计,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金经管东谈主与基金托管东谈主核
对一致后,由基金托管东谈主于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。
若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付等,支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金
份额资产净值的 0.30%年费率计提。狡计方法如下:
H=E×0.30%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费逐日狡计,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金经管东谈主与基金托管
东谈主查对一致后,由基金托管东谈主于次月首日起 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行资金支付,
基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支
付等,支付日历顺延。
销售服务费主要用于支付销售机构佣金,及基金经管东谈主的基金行销告花消、促销行为费、
基金份额执有东谈主服务费等。
销售服务费使用范围不包括基金召募时间的上述用度。
上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度,根据臆想律例及相应公约规矩,按费
用履行支拨金额列入当期用度,由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、 不列入基金用度的名堂
下列用度不列入基金用度:
失;
四、 实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户臆想的用度不错从侧袋账户中列支,但应待侧袋账
户资产变现后方可列支,臆想用度可酌情收取或减免,但基金经管东谈主不得就侧袋账户资产收
取经管费。
五、 基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、律例践诺。基金财
产投资的臆想税收,由基金份额执有东谈主承担,基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度臆想
税收征收的规矩代扣代缴。
第十五部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐政策
下原则:淌若《基金合同》见效少于 2 个月,不错并入下一个管帐年度;
照臆想规矩编制基金管帐报表;
阐明。
二、基金的年度审计
事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
所需依照《信息表示办法》的臆想规矩在规矩媒介公告。
第十六部分 基金的信息表示
一、本基金的信息表示应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《流动性风险
经管规矩》、《基金合同》偏激他臆想规矩。臆想法律对信息表示的相貌、登载媒介、报备方
式等规矩发生变化时,本基金从其最新规矩。
二、信息表示义务东谈主
本基金信息表示义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主大会的基金
份额执有东谈主等法律律例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组织。
本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根底起点,按照法律律例和中国
证监会的规矩表示基金信息,并保证所表示信息的信得过性、准确性、好意思满性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会规矩时辰内,将应予表示的基金信息通过恰当
中国证监会规矩条件的宇宙性报刊(以下简称规矩报刊)及《信息表示办法》规矩的互联网
网站(以下简称规矩网站)等媒介表示,并保证投资者或者按照基金合同约定的时辰和相貌
查阅或者复制公开表示的信息贵府。
规矩网站包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示网站。规矩
网站应当无偿向投资者提供基金信息表示服务。
三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息,不得有下列行动:
四、本基金公开表示的信息应遴聘汉文文本。如同期遴聘外文文本的,基金信息表示义
务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的,以汉文文本为准。
本基金公开表示的信息遴聘阿拉伯数字;除相配说明外,货币单元为东谈主民币元。
五、公开表示的基金信息
公开表示的基金信息包括:
(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府纲领
东谈主大会召开的执法及具体递次,说明基金居品的秉性等触及基金投资者要紧利益的事项的法
律文献。
申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息表示及基金份额执有东谈主服务等
内容。
《基金合同》见效后,基金招募说明书的信息发生要紧变更的,基金经管东谈主应当在三个
办事日内,更新基金招募说明书,并登载在规矩网站上;发生其他变更的,基金经管东谈主至少
每年更新一次基金招募说明书。基金圮绝运作的,基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。
中的权利、义务关系的法律文献。
信息。
《基金合同》见效后,基金居品贵府纲领的信息发生要紧变更的,基金经管东谈主应当在三
个办事日内,更新基金居品贵府纲领,并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网点;
基金居品贵府纲领其他信息发生变更的,基金经管东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的,
基金经管东谈主不再更新基金居品贵府纲领。
基金召募肯求经中国证监会注册后,基金经管东谈主应当在基金份额发售的三日前,将基金
份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登载在规矩报刊上,将基
金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府纲领、
《基金合同》和基金托管公约登载在
规矩网站上,并将基金居品贵府纲领登载在基金销售机构网站或营业网点;基金托管东谈主应当
同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。
(二)基金份额发售公告
基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在表示招募说明
书确当日登载于规矩媒介上。
(三)《基金合同》见效公告
基金经管东谈主应当在基金合同见效日次日在规矩媒介上登载《基金合同》见效公告。
(四)基金净值信息
《基金合同》见效后,在最先办理基金份额申购或者赎回前,基金经管东谈主应当至少每周
在规矩网站上表示一次千般基金份额净值和基金份额累计净值。
在最先办理基金份额申购或者赎回后,基金经管东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日,通
过规矩网站、基金销售机构的网站或营业网点,表示绽放日的千般基金份额净值和基金份额
累计净值。
基金经管东谈主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日,在规矩网站表示半年度和年度最
后一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。
(五)基金份额申购、赎回价钱
基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎回
价钱的狡计相貌及臆想申购、赎回费率,并保证投资者或者在基金销售机构网站或营业网点
查阅或者复制前述信息贵府。
(六)基金按期陈诉,包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉
基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内,编制完成基金年度陈诉,并将年度陈诉正
文登载于规矩网站上,将年度陈诉提醒性公告登载在规矩报刊上。基金年度陈诉的财务管帐
陈诉应当经过恰当《证券法》规矩的管帐师事务所审计。
基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内,编制完成基金中期陈诉,并将中期陈诉
正文登载在规矩网站上,将中期陈诉提醒性公告登载在规矩报刊上。
基金经管东谈主应当在每个季度结果之日起 15 个办事日内,编制完成基金季度陈诉,将季度
陈诉登载在规矩网站上,并将季度陈诉提醒性公告登载在规矩报刊上。
《基金合同》见效不及 2 个月的,基金经管东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者
年度陈诉。
如陈诉期内出现单一投资者执有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形,为保障其
他投资者的权益,基金经管东谈主至少应当在按期陈诉“影响投资者决策的其他迫切信息”项下
表示该投资者的类别、陈诉期末执有份额及占比、陈诉期内执有份额变化情况及本基金的特
有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
基金经管东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中表示基金组搭伙产情况偏激流动性风险分
析等。
基金经管东谈主应在年度陈诉、半年度陈诉、季度陈诉平分裂表示基金经管东谈主、基金经管东谈主
高档经管东谈主员、基金司理等投资经管东谈主员以及基金经管东谈主鼓吹执有基金的份额、期限实时间
的变动情况。
(七)临时陈诉
本基金发生要紧事件,臆想信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书,并登载在规
定报刊和规矩网站上。
前款所称要紧事件,是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响
的下列事件:
管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
过百分之三十;
罚、刑事处罚;基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务臆想行动受到要紧
行政处罚、刑事处罚;
或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关
联交游事项,但中国证监会另有规矩的情形除外;
十五个办事日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5,000 万元东谈主民币
的情形;
的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。
(八)潜入公告
在《基金合同》存续期限内,任何环球媒体中出现的或者在市集时髦传的音问可能对基
金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能毁伤基金份额执有东谈主权益的,臆想
信息表示义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开潜入。
(九)基金份额执有东谈主大会决议
基金份额执有东谈主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并赐与公告。
(十)算帐陈诉
基金合同圮绝的,基金经管东谈主应当照章组织算帐组对基金财产进行算帐并作出算帐陈诉。
算帐陈诉应当经过恰当《证券法》规矩的管帐师事务所审计,并由讼师事务所出具法律见解
书。算帐组应当将算帐陈诉登载在规矩网站上,并将算帐陈诉提醒性公告登载在规矩报刊上。
(十一)投资资产支执证券信息表示
基金经管东谈主应在基金年报及中期陈诉中表示其执有的资产支执证券总额、资产支执证券
市值占基金净资产的比例和陈诉期内通盘的资产支执证券明细。
基金经管东谈主应在基金季度陈诉中表示其执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占
基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支执证券明
细。
(十二)投资股指期货臆想公告
基金经管东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募说明书(更新)等文
件中表示股指期货交游情况,包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险目的等,并充分揭
示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资办法等。
(十三)投资国债期货的臆想公告
基金经管东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募说明书(更新)等文
件中表示的国债期货交游情况,应当包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险目的等,并
充分揭示国债期货交游对本基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资办法等。
(十四)投资股票期权臆想公告
基金经管东谈主应当在按期信息表示文献中表示参与股票期权交游的臆想情况,包括投资政
策、执仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等,并充分揭示股票期权交游对基金总体风
险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资办法。
(十五)实施侧袋机制时间的信息表示
本基金实施侧袋机制的,臆想信息表示义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明
书的规矩进行信息表示,详见本招募说明书“基金的侧袋机制”部分的规矩。
(十六)参与融资和转融通证券出借业务的信息表示
本基金参与融资和转融通证券出借业务的,应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等定
期陈诉和招募说明书(更新)等文献中表示参与融资和转融通证券出借业务情况,包括投资
策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激经管情况等,并就陈诉期内本基金参与转融通证
券出借业务发生的要紧关联交游事项作念详细说明。
(十七)中国证监会规矩的其他信息。
六、信息表示事务经管
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示经管轨制,指定专门部门及高档经管东谈主
员负责经管信息表示事务。
基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息,应当恰当中国证监会臆想基金信息表示内容与
模式准则等律例的规矩。
基金托管东谈主应当按照臆想法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定,对基金
经管东谈主编制的基金资产净值、千般基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金
按期陈诉、更新的招募说明书、基金居品贵府纲领、基金算帐陈诉等公开表示的臆想基金信
息进行复核、审查,并向基金经管东谈主进行书面或者电子阐明。
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中弃取一家表示信息的报刊。基金经管东谈主、基
金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息,并保证臆想报送信息
的信得过、准确、好意思满、实时。
基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求表示信息外,也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提
下,自主擢升信息表示服务的质料。具体要求应当恰当中国证监会及自律执法的臆想规矩。
前述自主表示如产生信息表示用度,该用度不得从基金财产中列支。
基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上表示信息外,还不错根据需要在其他环球
媒介表示信息,可是其他环球媒介不得早于规矩媒介表示信息,况兼在不同媒介上表示并吞
信息的内容应当一致。
为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计陈诉、法律见解书的专科机构,应
当制作办事底稿,并将臆想档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。
七、信息表示文献的存放与查阅
照章必须表示的信息发布后,基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照臆想法律律例规矩将信
息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。
第十七部分 侧袋机制
为加强对本基金流动性风险的管控,保护投资者的正当权益,根据《中华东谈主民共和国证
券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作经管办法》、《公开召募绽放式证券投资基金流
动性风险经管规矩》、《公开召募证券投资基金侧袋机制诱惑(试行)》偏激他臆想法律律例,
本基金引入侧袋机制当作流动性风险经管器具之一。
一、 侧袋机制的实施条件和递次
当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时,根据最大限定保护基金份额执有东谈主
利益的原则,基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并参谋管帐师事务所见解后,不错依照
法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。
基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告,并实时遴聘恰当《证券法》规矩
的管帐师事务所进行审计并表示专项审计见解。
二、 实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回
基金份额执有东谈主的相应侧袋账户份额;当日收到的申购肯求,按照启用侧袋机制后的主袋账
户份额办理;当日收到的赎回肯求,仅办理主袋账户份额的赎回肯求并支付赎回款项。
金经管东谈主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回,并根据主袋账户
运作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回与转变”部分的申购、
赎回规矩适用于主袋账户份额。
照单个绽放日内主袋账户份额净赎回肯求逾越前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。
三、 实施侧袋机制时间的基金投资
侧袋机制实施时间,招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、
组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东谈主狡计各项投
资运作目的和基金事迹目的时应当以主袋账户资产为基准。
基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调
整,因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。
基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。
四、 侧袋账户中特定资产的处置变现和支付
特定资产以可出售、可转让、规复交游等相貌规复流动性后,基金经管东谈主应当按照基金
份额执有东谈主利益最大化原则,采选将特定资产赐与处置变现等相貌,实时向侧袋账户份额执
有东谈主支付对应款项。
圮绝侧袋机制后,基金经管东谈主实时遴聘恰当《证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并
表示专项审计见解。
五、 侧袋机制的信息表示
在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重
大影响的事项后,基金经管东谈主应实时发布临时公告。
基金经管东谈主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分规矩的基金净值信息表示相貌和
频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金暂停
表示侧袋账户份额净值。
侧袋机制实施时间,基金经管东谈主应当在基金按期陈诉中表示陈诉期内特定资产处置进展
情况,表示陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的,需同期注明不当作特定资产最终变
现价钱的承诺。
六、 本部分对于侧袋机制的臆想规矩,但凡平直援用法律律例或监管执法的部分,如
将来法律律例或监管执法修改导致臆想内容被取消或变更的,基金经管东谈主经与基金托管东谈主协
商一致并履行适当递次后,在对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下,可平直对
本部安分容进行修改和治愈,无需召开基金份额执有东谈主大会审议。
第十八部分 风险揭示
一、投资于本基金的主要风险
市集风险是指证券市集价钱因受各式因素(如政策因素、经济周期波动、利率因素、投
资者神志等)的影响而引起的波动,对本基金资产产生潜在风险。本基金当作指数基金,基
金收益率的变动与标的指数的变动高度一致,当标的指数因市集原因出现大幅下落时,会造
成基金净值相应下落的风险。
基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为因素、经管系统建树欠妥酿成操作诞妄或公司
里面失控而可能产生的损失。经管风险包括:
(1)决策风险:指基金投资的投资策略制定、投资决策践诺和投资绩效监督查抄过程中,
由于决策诞妄而给基金资产酿成的可能的损失;
(2)操立场险:指基金投资决策践诺中,由于投资指示不解晰、交游操作诞妄等东谈主为因
素而可能导致的损失;
(3)技艺风险:是指公司经管信息系统建树欠妥等因素而可能酿成的损失。
失。
指本基金运作过程中,可能会发生基金经管东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付
投资者赎回款项的风险。
本基金的主要流动性风险偏激经管方法如下:
(1)基金申购、赎回安排
具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”,详细了解本基金的申购以及
赎回安排。
投资者应当了解自身的流动性偏好,并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。
(2)拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估
本基金为广发上证科创板成长 ETF 的集结基金,主要投资于办法 ETF,一般情况下,上
述投资标的流动性较好,但不排除在特定阶段、特定市集环境下特定投资标的出现流动性较
差的情况,本基金可适当投资于标的指数成份股及备选成份股。 (3)多半赎回情形下的
流动性风险经管措施
在本基金交游过程中,可能会发生多半赎回的情形。多半赎回可能会产生基金仓位治愈
的繁难,导致流动性风险,甚而影响基金份额净值。当本基金出现多半赎回时,基金经管东谈主
不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回,以及舞动订价
等措施。发生缓期办理赎回肯求或降速支付情形时,投资东谈主濒临无法一谈赎回或无法实时获
得赎回资金的风险。在本基金缓期办理投资者赎回肯求的情况下,投资者未能赎回的基金份
额还将濒临净值波动的风险。
(4)实施备用的流动性风险经管器具的情形、递次及对投资者的潜在影响
基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商,在确保投资者得到自制对待的前提下,可依照法律法
规及基金合同的约定,详细运用千般流动性风险经管器具,对赎回肯求等进行贬抑治愈,作
为特定情形下基金经管东谈主流动性风险的援助措施,包括但不限于:
① 缓期办理多半赎回肯求
具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的 “九、多半赎回的情形
及处理相貌”,详细了解本基金缓期办理多半赎回肯求的情形及递次。
在此情形下,投资东谈主的部分或一谈赎回肯求可能被拒却,同期投资东谈主完成基金赎回时的
基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。
② 暂停接受赎回肯求
具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或降速
支付赎回款项的情形” 和“九、多半赎回的情形及处理相貌”,详细了解本基金暂停接受赎
回肯求的情形及递次。
在此情形下,投资东谈主的部分或一谈赎回肯求可能被拒却,同期投资东谈主完成基金赎回时的
基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。
③ 降速支付赎回款项
投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回
或降速支付赎回款项的情形” 和“九、多半赎回的情形及处理相貌”,详细了解本基金降速
支付赎回款项的情形及递次。
在此情形下,投资东谈主领受赎回款项的时辰将可能比一般正常情形下有所延长,可能对投
资者的资金安排带来不利影响。
④ 收取短期赎回费
本基金对执续执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费,并将上述赎回费全
额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在执续执有期限少于 7 日时会承担较高的
赎回费。
⑤ 暂停基金估值
投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”,
详细了解本基金暂停估值的情形及递次。
在此情形下,投资东谈主一方面莫得可供参考的基金份额净值,另一方面基金将暂停接受基
金申购赎回肯求,暂停接受基金申购赎回肯求将导致投资者无法申购或赎回本基金。
⑥ 舞动订价
当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金经管东谈主不错遴聘舞动订价机制,以确保基金
估值的自制性。当基金遴聘舞动订价时,投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值,将
会根据投资组合的市集冲击成本而进行治愈,使得市集的冲击成本或者分拨给履行申购、赎
回的投资者,从而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响,确保投资者的正当权益不受
毁伤并得到自制对待。
若本基金采选舞动订价机制,投资者申购基金得回的申购份额及赎回基金得回的赎回金
额均可能受到不利影响。
⑦侧袋机制
侧袋机制是一种流动性风险经管器具,是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清
算,并以处置变现后的款项向基金份额执有东谈主进行支付,目的在于灵验隔绝并化解风险,但
基金启用侧袋机制后,侧袋账户份额将住手表示基金份额净值,并不得办理申购、赎回和转
换,仅主袋账户份额正常绽放赎回,因此启用侧袋机制时执有基金份额的执有东谈主将在启用侧
袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额,侧袋账户份额不行赎回,其对应特定资产
的变面前辰具有不确定性,最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制
时的特定资产的估值,基金份额执有东谈主可能因此濒临损失。
实施侧袋机制时间,基金经管东谈主狡计各项投资运作目的和基金事迹目的时以主袋账户资
产为基准,不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不表示侧袋账户份额的
净值,即便基金经管东谈主在基金按期陈诉中表示陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的,
也不当作特定资产最终变现价钱的承诺,对于特定资产的公允价值和最终变现价钱,基金管
理东谈主不承担任何保证和承诺的办事。
基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策,因此实施侧袋机制后主袋账户
份额存在暂停申购的可能。
⑧中国证监会认定的其他措施。
指基金经管或运作过程中,违背国度法律、律例的规矩,或者基金投资违背律例及基金
合同臆想规矩的风险。
本基金法律文献中臆想风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集无边
律例等作念出的概述性描述,代表了一般市集情况下本基金的恒久风险收益特征。销售机构(包
括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构)根据臆想法律律例对本基金进行风险评价,不同的销
售机构遴聘的评价方法也不同,因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特
征的表述可能存在不同,投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与
居品风险之间的匹配覆按。同期,不同销售机构因其采选的具体评价圭表和方法的互异,对
并吞居品风险级别的评定也可能各有不同;销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金
履走运作情况等当令治愈对本基金的风险评级。
敬请投资东谈主瞻念察,在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才调与居品风险之
间的匹配覆按,并须实时暖热销售机构对于本基金风险评级的治愈情况,严慎作出投资决策。
(1)标的指数酬报与股票市集平均酬报偏离的风险
标的指数并不行完全代表通盘这个词办法股票市集。标的指数成份股的平均酬报率与通盘这个词办法
股票市集的平均酬报率可能存在偏离。
(2)标的指数波动的风险
标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司规划景色、投资者神志
和交游轨制等各式因素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发生变化,产生
风险。
(3)成份股权重较大的风险
根据本基金标的指数编制决议,存在个别成份股权重较大、会聚度较高的情况,可能使
基金濒临较大波动风险或流动性风险。
(4)基金投资组合酬报与标的指数酬报偏离的风险
主要影响因素包括:
①办法 ETF 对指数的追踪纰谬:本基金主要通过投资于办法 ETF 达成对事迹比拟基准的
邃密追踪,办法 ETF 对指数的追踪纰谬会影响本基金对事迹比拟基准的追踪纰谬;
②本基金发生申购赎回、经管费和托管费收取等其他导致基金追踪纰谬的情形。
(5)成份股停牌的风险
标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌,发生成份股停牌时,基金可能因无法
实时治愈投资组合而导致追踪偏离度和追踪纰谬扩大。
(6)指数成份股发生负面事件濒临退市时的支吾风险
根据法律律例的要求,在指数基金运作过程中,当指数成份股发生较着负面事件濒临退
市风险,且指数编制机构暂未作出治愈的,基金经管东谈主应当按照执有东谈主利益优先的原则,履
行里面决策递次后实时对臆想成份股进行治愈。存在因基金经管东谈主对负面事件偏激影响,以
及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时治愈臆想成份股或者过早治愈臆想
成份股,进而增大本基金的追踪纰谬,甚而不排除给基金资产带来损失的风险。
(7)标的指数变更的风险
尽管可能性较小,若标的指数发生变更,本基金的投资组合将相应进行治愈。届时本基
金的风险收益特征可能发生变化,且投资组合治愈可能产生交游成本和契机成本。投资者须
承担因标的指数变更而产生的风险与成本。
(8)指数编制机构住手服务的风险
本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和珍重,异日指数编制机构可能由于各式
原因住手对指数的经管和珍重,本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事
日向中国证监会陈诉并建议处置决议,如更换基金标的指数、转变运作相貌,与其他基金合
并、或者圮绝基金合同等,并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决,基金份额执有
东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的,基金合同圮绝。投资东谈主将濒临更换基金标的
指数、转变运作相貌,与其他基金合并、或者圮绝基金合同等风险。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决议确按时间,基金经管东谈主应按照指
数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵循基金份额执有东谈主利益优先原则撑执基金投
资运作,该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与臆想市集推崇有在互异,
影响投资收益。
(9)追踪纰谬贬抑未达约定办法的风险
本基金为广发上证科创板成长 ETF 的集结基金,主要通过投资于广发上证科创板成长 ETF
达成对事迹比拟基准的邃密追踪,力图将日均追踪偏离度贬抑在 0.35%以内,年化追踪纰谬
贬抑在 4%以内,但因标的指数编制执法治愈或其他因素可能导致追踪纰谬逾越上述范围,本
基金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。
(10)标的指数值狡计出错的风险
尽管指数编制机构将采选一切必要措施以确保指数的准确性,但分歧此作任何保证,亦
不因指数的任何过失对任何东谈主负责。因此,淌若标的指数值出现过失,投资东谈主参考指数值进
行投资决策,则可能导致损失。
(11)投资于办法 ETF 的风险
本基金为 ETF 集结基金,投资于办法 ETF 的比例不低于本基金资产净值的 90%,投资标
的单一且过分会聚有可能会给本基金带来风险。
本基金属于集结基金,主要投资于办法 ETF,办法 ETF 濒临的诸如经管风险与操立场险、
办法 ETF 份额二级市集交游价钱折溢价的风险等,可能平直或辗转成为本基金的风险。投资
者须瞻念察并关注重标 ETF 招募说明书等文献中的风险揭示内容。
产生互异的原因主要包括:1)现款投资比例要求,办法 ETF 莫得现款投资比例的要求,不错
将一谈或接近一谈的基金资产用于追踪标的指数的推崇;而本基金当作平常的绽放式基金,
每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交游保证金后,
仍需将不低于基金资产净值 5%的资产投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券;2)申
购赎回的影响,办法 ETF 采选什物申赎的相貌,申购赎回对基金净值影响较小;而本基金申
赎采选现款相貌,不仅大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击,而且本基金为支吾投资者
以现款相貌申赎而进行的证券交游需支付一定的手续费,该类用度将影响本基金相对于办法
ETF 的事迹推崇。
(1)基差风险。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基差。在股指期货
交游中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险。
(2)合约品种互异酿成的风险。合约品种互异酿成的风险,是指访佛的合约品种,在相
同因素的影响下,价钱变动不同。推崇为两种情况:1)价钱变动的标的相背;2)价钱变动
的幅度不同。访佛合约品种的价钱,在不异因素作用下变动幅度上的互异,也组成了合约品
种互异的风险。
(3)标的物风险。股指期货交游中,标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指数
的结构不完全一致,导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险。
(4)孳生品模子风险。本基金在构建股指期货组合时,可能借助模子进行期货合约的选
择。由于模子想象、成本市集的剧烈波动或不可抗力,按模子结果治愈股指期货合约或者执
仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。
国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风险、流动性风险。市集风险是因期货市集价
格波动使所执有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市集的私有风险之一,是
指由于期货与现货间的价差的波动,影响套期保值或套利成果,使之发生恐怕损益的风险。
流动性风险可分为两类:一类为畅达量风险,是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或
了结头寸的风险,此类风险每每是由市集婉曲广度或深度导致的;另一类为资金量风险,是
指资金量无法抖擞保证金要求,使得所执有的头寸濒临被强制平仓的风险。
本基金投资股票期权可能给本基金带来额外风险,包括杠杆风险、期权价钱与基金投资
品种价钱的臆想度缩小带来的风险等,由此可能加多本基金净值的波动性。
本基金可投资于资产支执证券,可能会濒临资产支执证券私有的信用风险、利率风险、
流动性风险、提前偿付风险以及操立场险和法律风险。
本基金投资存托凭证,可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响,存托凭证的境
外基础证券的臆想风险可能平直或辗转成为本基金的风险。除价钱波动风险外,本基金还将
濒临存托凭证刊行机制臆想的风险,包括存托凭证执有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓吹在法
律地位、享有权利等方面存在互异可能激励的风险;存托凭证执有东谈主在分成派息、期骗表决
权等方面的特殊安排可能激励的风险;存托公约自动拘谨存托凭证执有东谈主的风险;因多地上
市酿成存托凭证价钱互异以及波动的风险;存托凭证执有东谈主权益被摊薄的风险;存托凭证退
市的风险;已在境外上市的基础证券刊行东谈主,在执续信息表示监管方面与境内可能存在互异
的风险;境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。
本基金可参与转融通证券出借业务,濒临的风险包括但不限于:1)流动性风险,指濒临
大额赎回时,可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险;2)信用风险,指
证券出借敌手方可能无法实时返璧证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险;3)市集
风险,指证券出借后可能濒临出借时间无法实时处置证券的市集风险;4)其他风险,如宏不雅
政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现要紧事件、交游敌手方背约、业务执法治愈、
信息技艺不行正常运行等风险。
动圮绝;基金合同见效满三年后不息存续的,贯串五十个办事日出现基金份额执有东谈主数目不
满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元东谈主民币情形的,基金经管东谈主应当圮绝基金合同,并
按照基金合同的约定递次进行算帐,不需要召开基金份额执有东谈主大会进行表决。投资者将面
临触及上述事件导致基金合同圮绝的风险。
(1)跟着恰当本基金投资理念的新投资器具的出现和发展,淌若投资于这些器具,基金
可能会濒临一些特殊的风险;
(2)因技艺因素而产生的风险,如狡计机系统不可靠产生的风险;
(3)因基金业务快速发展而在轨制诞生、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生
的风险;
(4)因东谈主为因素而产生的风险、如内幕交游、诈骗行动等产生的风险;
(5)干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平,从而带
来风险;
(6)其他恐怕导致的风险。
二、声明
构代理销售,基金经管东谈主与基金代销机构都不行保证其收益或本金安全。
第十九部分 基金合同的变更、圮绝与基金财产的算帐
一、《基金合同》的变更
事项的,应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不经基
金份额执有东谈主大会决议通过的事项,由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告,并报中
国证监会备案。
可践诺,通过之日起五日内报中国证监会备案,自决议见效后两日内在规矩媒介公告。
二、《基金合同》的圮绝事由
有下列情形之一的,经履行臆想递次后,《基金合同》应当圮绝:
接的;
二百东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的;
的指数不恰当要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金经管东谈主召集基金份额执有东谈主
大会对处置决议进行表决,基金份额执有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的;
三、基金财产的算帐
组,基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘
用必要的办当事者谈主员。
和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
(1)《基金合同》圮绝情形出面前,由基金财产算帐小组联合接受基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作算帐陈诉;
(5)遴聘管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计,遴聘讼师事务所对算帐陈诉出具法律
见解书;
(6)将算帐陈诉报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分拨。
现的,算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度,算帐用度
由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产算帐剩余资产的分拨
依据基金财产算帐的分拨决议,将基金财产算帐后的一谈剩余资产扣除基金财产算帐费
用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后,按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。
六、基金财产算帐的公告
算帐过程中的臆想要紧事项须实时公告;基金财产算帐陈诉经恰当《中华东谈主民共和国证
券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。
基金财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小
组进行公告,基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在规矩网站上,并将算帐陈诉提醒性公
告登载在规矩报刊上。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及臆想文献由基金托管东谈主保存,保存期限不得低于法律律例规矩的最
低期限。
第二十部分 基金合同的内容摘抄
一、基金合同当事东谈主及权利义务
(一)基金经管东谈主的权利与义务
(1)照章召募资金;
(2)自《基金合同》见效之日起,根据法律律例和《基金合同》沉寂运用并经管基金财
产;
(3)依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例规矩或中国证监会批准的其他用度;
(4)销售基金份额;
(5)按照规矩召集基金份额执有东谈主大会;
(6)依据《基金合同》及臆想法律规矩监督基金托管东谈主,如合计基金托管东谈主违背了《基
金合同》及国度臆想法律规矩,应陈诉中国证监会和其他监管部门,并采选必要措施保护基
金投资者的利益;
(7)在基金托管东谈主更换时,提名新的基金托管东谈主;
(8)弃取、更换基金销售机构,对基金销售机构的臆想行动进行监督和处理;
(9)担任或托福其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基金
合同》规矩的用度;
(10)依据《基金合同》及臆想法律规矩决定基金收益的分拨决议;
(11)在《基金合同》约定的范围内,拒却或暂停受理申购与赎回肯求;
(12)依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗鼓吹权利,为基金的利益期骗因基
金财产投资于证券所产生的权利;
(13)在法律律例允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借
业务;
(14)以基金经管东谈主的口头,代表基金份额执有东谈主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法
律行动;
(15)弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构;
(16)在恰当臆想法律、律例的前提下,制订和治愈臆想基金认购、申购、赎回、转变
和非交游过户和收益分拨等的业务执法;
(17)法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。
(1)照章召募资金,办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》见效之日起,以考验信用、严慎勤奋的原则经管和运用基金财产;
(4)配备弥漫的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策,以专科化的规划相貌管
理和运作基金财产;
(5)建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制,保证所经管的
基金财产和基金经管东谈主的财产彼此沉寂,对所经管的不同基金分裂经管,分裂记账,进行证
券投资;
(6)除依据《基金法》、
《基金合同》偏激他臆想规矩外,不得利用基金财产为我方及任
何第三东谈主谋取利益,不得托福第三东谈主运作基金财产;
(7)照章接受基金托管东谈主的监督;
(8)采选适当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法恰当《基
金合同》等法律文献的规矩,按臆想规矩狡计并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎
回的价钱;
(9)进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉;
(10)编制季度、中期和年度陈诉;
(11)严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他臆想规矩,履行信息表示及陈诉义务;
(12)保守基金生意奥秘,不泄露基金投资议论、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》偏激他臆想规矩另有规矩外,在基金信息公开表示前应予逃避,不向他东谈主泄露,但应监
管机构、司法机关等有权机关的要求,或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的
情况除外;
(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议,实时向基金份额执有东谈主分拨基金
收益;
(14)按规矩受理申购与赎回肯求,实时、足额支付赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》偏激他臆想规矩召集基金份额执有东谈主大会或配合基
金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会;
(16)按规矩保存基金财产经管业务行为的管帐账册、报表、记录和其他臆想贵府,保
存期限不低于法律律例规矩的最低期限;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时辰发出,况兼保证投资者
或者按照《基金合同》规矩的时辰和相貌,随时查阅到与基金臆想的公开贵府,并在支付合
理成本的条件下得到臆想贵府的复印件;
(18)组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和分拨;
(19)濒临闭幕、照章被撤销或者被照章宣告歇业时,实时陈诉中国证监会并文书基金
托管东谈主;
(20)因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当权益时,应
当承担补偿办事,其补偿办事不因其退任而除名;
(21)监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务,基金托管东谈主违
反《基金合同》酿成基金财产损失机,基金经管东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿;
(22)当基金经管东谈主将其义务托福第三方处理时,应当对第三方处理臆想基金事务的行
为承担办事;
(23)以基金经管东谈主口头,代表基金份额执有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行动;
(24)基金在召募时间未能达到基金的备案条件,
《基金合同》不行见效,基金经管东谈主承
担一谈召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退
还基金认购东谈主;
(25)践诺见效的基金份额执有东谈主大会的决议;
(26)建立并保存基金份额执有东谈主名册;
(27)法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
(二)基金托管东谈主的权利与义务
(1)自《基金合同》见效之日起,照章律律例和《基金合同》的规矩安全撑执基金财产;
(2)依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准的其他用度;
(3)监督基金经管东谈主对本基金的投资运作,如发现基金经管东谈主有违背《基金合同》及国
家法律律例行动,对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形,应陈诉中国证监会,
并采选必要措施保护基金投资者的利益;
(4)根据臆想市集执法,为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交游资
金算帐;
(5)提议召开或召集基金份额执有东谈主大会;
(6)在基金经管东谈主更换时,提名新的基金经管东谈主;
(7)法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。
(1)以考验信用、勤奋尽责的原则执有并安全撑执基金财产;
(2)诞生专门的基金托管部门,具有恰当要求的营业场所,配备弥漫的、及格的老练基
金托管业务的专职东谈主员,负责基金财产托做事宜;
(3)建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制,确保基金财产
的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此沉寂;对所
托管的不同的基金分裂建树账户,沉寂核算,分账经管,保证不同基金之间在账户建树、资
金划拨、账册记录等方面彼此沉寂;
(4)除依据《基金法》、
《基金合同》偏激他臆想规矩外,不得利用基金财产为我方及任
何第三东谈主谋取利益,不得托福第三东谈主托管基金财产;
(5)撑执由基金经管东谈主代表基金坚硬的与基金臆想的要紧合同及臆想凭证;
(6)按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的
约定,根据基金经管东谈主的投资指示,实时办理算帐、交割事宜;
(7)保守基金生意奥秘,除《基金法》、
《基金合同》偏激他臆想规矩另有规矩外,在基
金信息公开表示前赐与逃避,不得向他东谈主泄露,但应监管机构、司法机关等有权机关的要求,
或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外;
(8)复核、审查基金经管东谈主狡计的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购、
赎回价钱;
(9)办理与基金托管业务行为臆想的信息表示事项;
(10)对基金财务管帐陈诉、季度、中期和年度陈诉出具见解,说明基金经管东谈主在各重
要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行;淌若基金经管东谈主有未践诺《基金合同》
规矩的行动,还应当说明基金托管东谈主是否采选了适当的措施;
(11)保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他臆想贵府,保存期限不低于法
律律例规矩的最低期限;
(12)从基金经管东谈主或其托福的登记机构处领受基金份额执有东谈主名册;
(13)按规矩制作臆想账册并与基金经管东谈主查对;
(14)依据基金经管东谈主的指示或臆想规矩向基金份额执有东谈主支付基金收益和赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》偏激他臆想规矩,召集基金份额执有东谈主大会或配合
基金经管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会;
(16)按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金经管东谈主的投资运作;
(17)参加基金财产算帐小组,参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和分拨;
(18)濒临闭幕、照章被撤销或者被照章宣告歇业时,实时陈诉中国证监会和银行监管
机构,并文书基金经管东谈主;
(19)因违背《基金合同》导致基金财产损失机,高兴担补偿办事,其补偿办事不因其
退任而除名;
(20)按规矩监督基金经管东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务,基金管
理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机,应为基金份额执有东谈主利益向基金经管东谈主追偿;
(21)践诺见效的基金份额执有东谈主大会的决议;
(22)法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
(三)基金份额执有东谈主
基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额执有东谈主和《基金合同》确当事东谈主,
直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
并吞类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由
于基金份额净值的不同,基金收益分拨的金额以及参与算帐后的剩余基金财产分拨的数目将
可能有所不同。
《运作办法》偏激他臆想规矩,基金份额执有东谈主的权利包括但不限于:
(1)共享基金财产收益;
(2)参与分拨算帐后的剩余基金财产;
(3)照章转让或者肯求赎回其执有的基金份额;
(4)按照规矩要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会;
(5)出席或者委用代表出席基金份额执有东谈主大会,对基金份额执有东谈主大会审议事项期骗
表决权;
(6)按照办法 ETF 基金合同的约定出席或者委用代表出席办法 ETF 基金份额执有东谈主大
会并对办法 ETF 基金份额执有东谈主大会审议事项期骗表决权;
(7)查阅或者复制公开表示的基金信息贵府;
(8)监督基金经管东谈主的投资运作;
(9)对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼或
仲裁;
(10)法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。
《运作办法》偏激他臆想规矩,基金份额执有东谈主的义务包括但不限于:
(1)崇敬阅读并效力《基金合同》、招募说明书等信息表示文献;
(2)了解所投资基金居品,了解自身风险承受才调,自主判断基金的投资价值,自主作念
出投资决策,自行承担投资风险;
(3)暖热基金信息表示,实时期骗权利和履行义务;
(4)缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度;
(5)在其执有的基金份额范围内,承担基金亏蚀或者《基金合同》圮绝的有限办事;
(6)不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为;
(7)践诺见效的基金份额执有东谈主大会的决议;
(8)返还在基金交游过程中因任何原因得回的欠妥得利;
(9)向基金经管东谈主或销售机构提供法律律例规矩的信息贵府及身份解释文献,配合经管
东谈主或其销售机构就托福东谈主风险承受才调、反洗钱等事项进行的尽责调查;
(10)法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的递次和执法
基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成,基金份额执有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金的基金份额执有东谈主大会不诞寿辰常机构。
鉴于本基金是办法 ETF 的集结基金,本基金与办法 ETF 之间在基金份额执有东谈主大会方面
存在一定的臆想,本基金的基金份额执有东谈主不错凭所执有的本基金份额出席或者委用代表出
席办法 ETF 的基金份额执有东谈主大会并参与表决,其执有的享有表决权的基金份额数和表决票
数为:在办法 ETF 基金份额执有东谈主大会的权益登记日,本基金执有办法 ETF 份额的总和乘以
该基金份额执有东谈主所执有的本基金份额占本基金总份额的比例。狡计结果按照四舍五入的方
法,保留到整数位。
本基金的基金经管东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额执有东谈主以办法 ETF
的基金份额执有东谈主的身份期骗表决权,但可接受本基金的特定基金份额执有东谈主的托福以本基
金的基金份额执有东谈主代理东谈主的身份出席办法 ETF 的基金份额执有东谈主大会并参与表决。
本基金的基金经管东谈主代表本基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集办法 ETF 基金份额执
有东谈主大会的,须先遵循本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额执有东谈主大会。本基
金的基金份额执有东谈主大会决定提议召开或召集办法 ETF 基金份额执有东谈主大会的,由本基金基
金经管东谈主代表本基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集办法 ETF 基金份额执有东谈主大会。
(一)召开事由
一的,应当召开基金份额执有东谈主大会:
(1)圮绝《基金合同》;
(2)更换基金经管东谈主;
(3)更换基金托管东谈主;
(4)转变基金运作相貌;
(5)治愈基金经管东谈主、基金托管东谈主的报酬圭表或提高销售服务费率,但法律律例要求调
整该等报酬圭表或提高销售服务费率的除外;
(6)变更基金类别;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资办法、范围或策略,但由于办法 ETF 交游相貌变更、圮绝上市或办法
ETF 基金合同圮绝而变更本基金投资办法、范围或策略的情况除外;
(9)变更基金份额执有东谈主大会递次;
(10)基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会;
(11)单独或悉数执有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额执有东谈主(以
基金经管东谈主收到提议当日的基金份额狡计,下同)就并吞事项书面要求召开基金份额执有东谈主
大会;
(12)对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项;
(13)法律律例、
《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额执有东谈主大会的
事项。
影响的前提下,以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商一致,履行适当递次后修改,不
需召开基金份额执有东谈主大会:
(1)法律律例要求加多的基金用度的收取;
(2)在法律律例和《基金合同》规矩的范围内治愈本基金一谈或者部分份额类别的申购
费率、调低销售服务费率或变更收费相貌;
(3)因相应的法律律例、交游所或登记机构的臆想业务执法发生变动而应当对《基金合
同》进行修改;
(4)对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化;
(5)《基金合同》明确约定无需召开基金份额执有东谈主大会的情况;
(6)基金经管东谈主、登记机构、基金销售机构在法律律例规矩或中国证监会许可的范围内
治愈臆想认购、申购、赎回、转变、基金交游、非交游过户、转托管等业务执法;
(7)由于办法 ETF 圮绝上市或基金合同圮绝,而变更本基金投资办法、范围或策略;
(8)因办法 ETF 变更或治愈事迹比拟基准,本基金相支吾事迹比拟基准进行变更或调
整;
(9)基金推出新业务或服务;
(10)治愈基金份额类别建树;
(11)治愈基金收益的分拨原则和支付相貌;
(12)按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额执有东谈主大会的情形除外的其
他情形。
(二)会议召集东谈主及召集相貌
基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面示知基金托管东谈主。基金
经管东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金经管东谈主决定不召集,基金
托管东谈主仍合计有必要召开的,应当由基金托管东谈主自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内
召开并示知基金经管东谈主,基金经管东谈主应当配合。
额执有东谈主大会,应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集,并书面示知建议提议的基金份额执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主
决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金经管东谈主决定不召集,代表基金份
额 10%以上(含 10%)的基金份额执有东谈主仍合计有必要召开的,应当向基金托管东谈主建议书面提
议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面示知建议提议的基
金份额执有东谈主代表和基金经管东谈主;基金托管东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日
内召开,并示知基金经管东谈主,基金经管东谈主应当配合。
有东谈主大会,而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的,单独或悉数代表基金份额 10%以上(含
东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的,基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合,不得扼制、干
扰。
(三)召开基金份额执有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书相貌
额执有东谈主大领会知应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时辰、地点和会议体式;
(2)会议拟审议的事项、议事递次和表决相貌;
(3)有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日;
(4)授权托福解释的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份,代理权限和代理灵验期限等)、
投递时辰和地点;
(5)会务常设臆想东谈主姓名及臆想电话;
(6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;
(7)召集东谈主需要文书的其他事项。
金份额执有东谈主大会所采选的具体通讯相貌、托福的公证机关偏激臆想相貌和臆想东谈主、表决意
见寄交的截止时辰和收取相貌。
进行监督;如召集东谈主为基金托管东谈主,则应另行书面文书基金经管东谈主到指定地点对表决见解的
计票进行监督;如召集东谈主为基金份额执有东谈主,则应另行书面文书基金经管东谈主和基金托管东谈主到
指定地点对表决见解的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的计
票进行监督的,不影响表决见解的计票效力。
(四)基金份额执有东谈主出席会议的相貌
基金份额执有东谈主大会可通过现场开会相貌、通讯开会相貌或法律律例和监管机构允许的
其他相貌召开,会议的召开相貌由会议召集东谈主确定。
场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有东谈主大会,基金经管东谈主或
基金托管东谈主不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同期恰当以下条件时,不错进行基
金份额执有东谈主大会议程:
(1)躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主执有基金份额
的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解释恰当法律律例、
《基金合同》和会议文书的规矩,并
且执有基金份额的凭证与基金经管东谈主执有的登记贵府相符;
(2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证娇傲,灵验的基金份
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登记日
代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东谈主不错在原公
告的基金份额执有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项再行召集基
金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金
份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
告载明的其他相貌在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面相貌或大
会公告载明的其他相貌进行表决。
在同期恰当以下条件时,通讯开会的相貌视为灵验:
(1)会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后,在 2 个办事日内贯串公布臆想提
示性公告;
(2)召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主(淌若基金托管东谈主为召集东谈主,则为基金经管
东谈主)到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主(淌若基金托管东谈主为
召集东谈主,则为基金经管东谈主)和公证机关的监督下按照会议文书规矩的相貌收取基金份额执有
东谈主的表决见解;基金托管东谈主或基金经管东谈主经文书不参加收取表决见解的,不影响表决效力;
(3)本东谈主平直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的,基金份额执有东谈主所执有的
基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本东谈主平直出具表决意
见或授权他东谈主代表出具表决见解基金份额执有东谈主所执有的基金份额小于在权益登记日基金总
份额的二分之一,召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个
月以内,就原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应
当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的执有东谈主平直出具表决见解或授权他东谈主代表
出具表决见解;
(4)上述第(3)项中平直出具表决见解的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意
见的代理东谈主,同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决见解的代理东谈主出具的托福东谈主执
有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解释恰当法律律例、
《基金合同》和会议文书
的规矩,并与基金登记注册机构记录相符。
相貌召开,基金份额执有东谈主不错遴聘书面、汇集、电话、短信或其他相貌进行表决,具体方
式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。
下,授权相貌不错遴聘书面、汇集、电话、短信或其他相貌,具体相貌在会议文书中列明。
(五)议事内容与递次
议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的要紧事项,如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金合
同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额执有东谈主大会议论的其他事项。
基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召聚集议的文书后,对原有提案的修改应当在基金份
额执有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
(1)现场开会
在现场开会的相貌下,最初由大会主执东谈主按照下列第七条文定递次确定和公布监票东谈主,
然后由大会主执东谈主宣读提案,经议论后进行表决,并形成大会决议。大会主执东谈主为基金经管
东谈主授权出席会议的代表,在基金经管东谈主授权代表未能主执大会的情况下,由基金托管东谈主授权
其出席会议的代表主执;淌若基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会,
则由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上(含 50%)选举产生别称基金
份额执有东谈主当作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主
执基金份额执有东谈主大会,不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或单元名
称)、身份解释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名(或单元称号)和联
系相貌等事项。
(2)通讯开会
在通讯开会的情况下,最初由召集东谈主提前 30 日公布提案,在所文书的表决截止日历后 2
个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈灵验表决,在公证机关监督下形成决议。
(六)表决
基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。
基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议:
一以上(含二分之一)通过方为灵验;除下列第 2 项所规矩的须以相配决议通过事项除外的
其他事项均以一般决议的相貌通过。
之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除基金合同另有约定外,转变基金运作相貌、更换
基金经管东谈主或者基金托管东谈主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为
灵验。
基金份额执有东谈主大会采选记名相貌进行投票表决。
采选通讯相貌进行表决时,除非在计票时有充分的相背把柄解释,不然提交恰当会议通
知中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者,口头恰当会议文书规矩的表
决见解视为灵验表决,表决见解邋遢不清或彼此矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决
见解的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额执有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
(七)计票
(1)如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集,基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议
最先后布告在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额执有东谈主代表与大会召
集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主;如大会由基金份额执有东谈主自行召集或大会天然由基
金经管东谈主或基金托管东谈主召集,可是基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的,基金份额执有东谈主
大会的主执东谈主应当在会议最先后布告在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有
东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的,不影响计票的效力。
(2)监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主执东谈主飞快公布计票结
果。
(3)淌若会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑,不错在宣
布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点,再行盘点以一
次为限。再行盘点后,大会主执东谈主应当飞快公布再行盘点结果。
(4)计票过程应由公证机关赐与公证,基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的,不影
响计票的效力。
在通讯开会的情况下,计票相貌为:由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表(若由基金托管东谈主召集,则为基金经管东谈主授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关
对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见解的计票进行监督的,
不影响计票和表决结果。
(八)见效与公告
基金份额执有东谈主大会的决议,召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。
基金份额执有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。淌若遴聘通讯相貌进
行表决,在公告基金份额执有东谈主大会决议时,必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当践诺见效的基金份额执有东谈主大会的决议。
见效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有拘谨
力。
(九)实施侧袋机制时间基金份额执有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制,则臆想基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主和侧袋份额
执有东谈主分裂执有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例,但若臆想基金份额执有东谈主大会召
集和审议事项不触及侧袋账户的,则仅指主袋份额执有东谈主执有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例:
以上(含 10%);
份额的二分之一(含二分之一);
的基金份额不小于在权益登记日臆想基金份额的二分之一(含二分之一);
日臆想基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、
分之一)臆想基金份额的执有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票;
举产生别称基金份额执有东谈主当作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主;
二分之一)通过;
(含三分之二)通过。
并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
(十)对基金份额执有东谈主利益无骨子不利影响的前提下,本部分对于基金份额执有东谈主大
会召开事由、召开条件、议事递次、表决条件等规矩,但凡平直援用法律律例或监管执法的
部分,如将来法律律例或监管执法修改导致臆想内容被取消或变更的,基金经管东谈主经与基金
托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后,可平直对本部安分容进行修改和治愈,无需召开
基金份额执有东谈主大会审议。
三、基金合同清除和圮绝的事由、递次及基金财产的算帐相貌
(一)《基金合同》的变更
事项的,应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不经基
金份额执有东谈主大会决议通过的事项,由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告,并报中
国证监会备案。
可践诺,通过之日起五日内报中国证监会备案,自决议见效后两日内在规矩媒介公告。
(二)《基金合同》的圮绝事由
有下列情形之一的,经履行臆想递次后,《基金合同》应当圮绝:
接的;
二百东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的;
的指数不恰当要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金经管东谈主召集基金份额执有东谈主
大会对处置决议进行表决,基金份额执有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的;
(三)基金财产的算帐
组,基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘
用必要的办当事者谈主员。
和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
(1)《基金合同》圮绝情形出面前,由基金财产算帐小组联合接受基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作算帐陈诉;
(5)遴聘管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计,遴聘讼师事务所对算帐陈诉出具法律
见解书;
(6)将算帐陈诉报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分拨。
现的,算帐期限相应顺延。
(四)算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度,算帐用度
由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
(五)基金财产算帐剩余资产的分拨
依据基金财产算帐的分拨决议,将基金财产算帐后的一谈剩余资产扣除基金财产算帐费
用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后,按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。
(六)基金财产算帐的公告
算帐过程中的臆想要紧事项须实时公告;基金财产算帐陈诉经恰当《中华东谈主民共和国证
券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。
基金财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小
组进行公告,基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在规矩网站上,并将算帐陈诉提醒性公
告登载在规矩报刊上。
(七)基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及臆想文献由基金托管东谈主保存,保存期限不得低于法律律例规矩的最
低期限。
四、争议的处理
各方当事东谈主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》臆想的一切争议,如经友
好协商未能处置的,应提交广州仲裁委员会,根据该会其时灵验的仲裁执法进行仲裁,仲裁
地点为广州,仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有拘谨力,仲裁费由败诉方承担。
争议处理时间,基金合同当事东谈主应死守各自的职责,不息诚恳、勤奋、尽责地履行基金
合同规矩的义务,珍重基金份额执有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律(为基金合同之目的,不包括香港相配行政区、澳门相配行政
区和台湾地区法律)统辖。
五、基金合同存放地和投资者取得合同的相貌
《基金合同》可印制成册,供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所
和营业场所查阅。
第二十一部分 基金托管公约的内容摘抄
一、 托管公约当事东谈主
(一)基金经管东谈主(或简称“经管东谈主”)
称号:广发基金经管有限公司
住所:广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
法定代表东谈主:葛长伟
成立时辰:2003 年 8 月 5 日
批准诞渴望关及批准诞生文号:证监基金字200391 号
组织体式: 有限办事公司
注册成本:14,097.8 万元东谈主民币
存续时间:执续规划
(二)基金托管东谈主(或简称“托管东谈主”)
称号:招商银行股份有限公司(简称:招商银行)
住所:深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦
法定代表东谈主:缪建民
成立时辰:1987 年 4 月 8 日
基金托管业务批准文号:证监基金字200283 号
组织体式:股份有限公司
注册成本:东谈主民币 252.20 亿元
存续时间:执续规划
二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查
(一)基金托管东谈主根据臆想法律律例的规矩以及《基金合同》的约定,对基金投资范围、
投资比例、投资限制、关联方交游等进行监督。
本基金主要投资于办法 ETF、标的指数成份股及备选成份股(含存托凭证)。此外,为更
好地达成投资办法,本基金可少量投资于非成份股(包括科创板、创业板偏激他国内照章发
行上市的股票、存托凭证)、债券、债券回购、资产支执证券、银行入款、同行存单、货币市
场器具、金融孳生器具(包括股指期货、股票期权、国债期货等)以及法律律例或中国证监
会允许本基金投资的其他金融器具(但须恰当中国证监会的臆想规矩)。本基金的办法 ETF
为广发上证科创板成长交游型绽放式指数证券投资基金。
本基金可根据臆想法律律例的规矩参与转融通证券出借业务。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资于其他品种,基金经管东谈主在履行适当递次后,可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%且不低
于非现款基金资产的 80%;每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权
合约需缴纳的交游保证金后,保执不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府
债券,现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金经管东谈主在履行适当递次后,
不错作念出相应治愈。
基金的投资组合应遵循以下限制:
(1)本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产
的 80%;
(2)每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交游
保证金后,保执不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券,其中现
金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等;
(3)本基金参与股指期货交游的,应当恰当下列投资限制:
在职何交游日日终,执有的买入股指期货合约价值,不得逾越基金资产净值的 10%;在职
何交游日日终,执有的买入股指期货合约、国债期货合约价值与有价证券市值之和,不得超
过基金资产净值的 100%,其中,有价证券指办法 ETF、股票、债券(不含到期日在一年以内
的政府债券)、资产支执证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;在职何交游日日终,
执有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金执有的股票及办法 ETF 总市值的 20%;在职何交
易日内交游(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金资产净值的
同对于股票投资比例的臆想约定;
(4)本基金参与国债期货交游的,应当恰当下列投资限制:
本基金在职何交游日日终,执有的买入国债期货合约价值,不得逾越基金资产净值的 15%;
在职何交游日日终,执有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金执有的债券总市值的 30%;
基金所执有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出洋债期货合约价
值,悉数(轧差狡计)应当恰当基金合同对于债券投资比例的臆想约定;在职何交游日内交
易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金资产净值的 30%;
(5)本基金参与股票期权交游的,应当恰当下列风险贬抑目的要求:
基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%;开
仓卖出认购期权的,应执有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的,应执有合约行权所需的全
额现款或交游所执法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物;未平仓的股票期权合约面值不
得逾越基金资产净值的 20%。其中,合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计;
(6)本基金参与转融通证券出借业务的,还须恰当以下限制:出借证券资产不得逾越基
金资产净值的 30%,其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受限资产;参与
出借业务的单只证券不得逾越基金执有该证券总量的 50%;最近 6 个月内日均基金资产净值
不得低于 2 亿元;证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天,平均剩余期限按照市值加权平均
狡计;
(7)本基金投资于并吞原始权益东谈主的千般资产支执证券的比例,不得逾越基金资产净值
的 10%;
(8)本基金执有的一谈资产支执证券,其市值不得逾越基金资产净值的 20%;
(9)本基金执有的并吞(指并吞信用级别)资产支执证券的比例,不得逾越该资产支执
证券范畴的 10%;
(10)本基金经管东谈主经管的一谈基金投资于并吞原始权益东谈主的千般资产支执证券,不得超
过其千般资产支执证券悉数范畴的 10%;
(11)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资
产支执证券时间,淌若其信用品级下降、不再恰当投资圭表,应在评级陈诉发布之日起 3 个
月内赐与一谈卖出;
(12)本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购最恒久限为 1 年,债券回购到期后不
得缓期;
(13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得逾越该基金资产净值的 15%。因
期货市集波动、证券市集波动、证券停牌、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金
不恰当该规矩比例限制的,基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资;
(14)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购
交游的,可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致;
(15)基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%;
(16)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票践诺,与境内上市交游的
股票合并狡计;
(17)法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除第(2)、(6)、(11)、(13)、(14)条文定的情形外,因证券市集波动、期货市集波动、
证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、办法 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金经管
东谈主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述规矩投资比例的,基金经管东谈主应当在 10 个交游日
内进行治愈。
因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资不
恰当第(6)项规矩的,基金经管东谈主不得新增出借业务。基金参与出借业务连续交阐明出借证
券。基金执有证券的执有期狡计不因出借而受影响,出借证券应纳入基金投资运作目的狡计
范围。
基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同的
臆想约定。在上述时间内,本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托
管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同见效之日起最先。
(1)承销证券;
(2)违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无穷办事的投资;
(4)买卖除办法 ETF 除外的其他基金份额,可是中国证监会另有规矩的除外;
(5)向基金经管东谈主、基金托管东谈主出资;
(6)从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不高洁的证券交游行为;
(7)法律、行政律例或者中国证监会规矩谢绝的其他行为。
与其有其他要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关
联交游的,应当恰当基金的投资办法和投资策略,遵循执有东谈主利益优先原则,戒备利益禁锢,
建立健全里面审批机制和评估机制,按照市集自制价钱践诺。臆想交游必须预先得到基金托
管东谈主的同意,并按法律律例赐与表示。要紧关联交游应提交基金经管东谈主董事会审议,并经过
三分之二以上的沉寂董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。
本基金可不受臆想限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、谢绝行动规矩或从事关联交
易的条件和要求进行变更的,本基金不错变更后的规矩为准。经与基金托管东谈主协商一致,基
金经管东谈主在履行适当递次后可依据法律律例或监管部门规矩平直对基金合同进行变更。
(二)基金托管东谈主根据臆想法律律例的规矩及《基金合同》的约定,对基金经管东谈主弃取存
款银行进行监督。基金投资银行按期入款的,基金经管东谈主应根据法律律例的规矩及《基金合
同》的约定,确定恰当条件的通盘入款银行的名单,并实时提供给基金托管东谈主,基金托管东谈主
应据以对基金投资银行入款的交游敌手是否恰当臆想规矩进行监督。对于不恰当规矩的银行
入款,基金托管东谈主不错拒却践诺,并文书基金经管东谈主。
本基金投资银行入款应恰当如下规矩:
入款期限,根据公约可提前支取的银行入款不受上述比例限制;本基金投资于具有基金托管
东谈主经验的并吞生意银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例悉数不得逾越 20%,投
资于不具有基金托管东谈主经验的并吞生意银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例合
计不得逾越 5%。
臆想法律律例或监管部门制定或修改新的按期入款投资政策,基金经管东谈主履行适当递次后,
可相应治愈投资组合限制的规矩。
职责、风险贬抑措施和监察稽核轨制,切实戒备臆想风险。基金托管东谈主负责对本基金银行定
期入款业务的监督与核查,审查、复核臆想公约、账户贵府、投资指示、入款证实书等臆想
文献,切实履行托管职责。
(1)基金经管东谈主负责贬抑信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行
的支付才调等触及到入款银行弃取方面的风险。因弃取入款银行欠妥酿成基金财产损失的,
由基金经管东谈主承担办事。
(2)基金经管东谈主负责贬抑流动性风险,并承担因贬抑不力而酿成的损失。流动性风险主
要包括基金经管东谈主要求一谈提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的
风险、基金投资银行入款不行抖擞基金正常结算业务的风险、因一谈提前支取或部分提前支
取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。
(3)基金经管东谈主须加强里面风险贬抑轨制的诞生。如因基金经管东谈主职工职务行动导致基
金财产受到损失的,需由基金经管东谈主承担由此酿成的损失。
(4)基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时,应严格效力《基金法》、《运作办
法》等臆想法律律例,以及国度臆想账户经管、利率经管、支付结算等的各项规矩。
(三)基金投资银行入款公约的坚硬、账户开设与经管、投资指示与资金划付、账目查对、
到期兑付、提前支取
(1)基金经管东谈主应与恰当经验的入款银行总行或其授权分行坚硬《基金入款业务总体合
作公约》(以下简称《总体配合公约》),确定《入款公约书》的模式范本。《总体配合公约》
和《入款公约书》的模式范本由基金托管东谈主与基金经管东谈主共同约定。
(2)基金托管东谈主依据臆想律例对《总体配合公约》和《入款公约书》的内容进行复核,
审查入款银行经验等。
(3)基金经管东谈主应在《入款公约书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭证的办理相貌、
邮寄地址、臆想东谈主和臆想电话,以及入款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后,入款
余额的阐明及兑付办法等。
(4)由入款银行指定的存放入款的分支机构(以下简称“入款分支机构”)寄送或上门交
付入款证实书或其他灵验入款凭证的,基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发相差款余额
询证函,入款分支机构偏激上司行应予配合。
(5)基金经管东谈主应在《入款公约书》中规矩,基金存放到期或提前兑付的资金应一谈划
转到指定的基金托管账户,并在《入款公约书》写明账户称号和账号,未划入指定账户的,
由入款银行承担一切办事。
(6)基金经管东谈主应在《入款公约书》中规矩,在存期内,如本基金银行账户、预留印鉴
发生变更,经管东谈主应实时书面文书入款行,书面文书应加盖基金托管东谈主预留印鉴。入款分支
机构应实时就变更事项向基金经管东谈主、基金托管东谈主出具隆重书面阐明书。变更文书的投递方
式同开户手续。在存期内,入款分支机构和基金托管东谈主的指定臆想东谈主变更,应实时加盖公章
书面文书对方。
(7)基金经管东谈主应在《入款公约书》中规矩,因按期入款产生的存单不得被质押或以任
何相貌被典质,不得用于转让和背书。
(1)基金投资于银行入款时,基金经管东谈主应当依据基金经管东谈主与入款银行坚硬的《总体
配合公约》、《入款公约书》等,以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开
立银行账户。
(2)基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主撑执和使用。
(1)入款证实书等入款凭证传递
入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金经管东谈主应在《存
款公约书》中规矩,入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款凭证(下称
“入款凭证”),该入款凭证为基金入款阐明或到期支款的灵验凭证,且对应每笔入款仅能开
具独一入款凭证。资金到账当日,由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款凭证复
印件并与基金托管东谈主电话阐明收妥后,将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管
东谈主指定臆想东谈主;若入款银行分支机构代为撑执入款凭证的,由入款银行分支机构指定管帐主
管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐明收妥。
(2)入款凭证的遗失补办
入款凭证在邮寄过程中遗失的,由基金经管东谈主向入款银行建议补办肯求,基金经管东谈主应督
促入款银行尽快补办入款凭证,并按以上(1)的相貌快递或上门托付至托管东谈主,原入款凭证
自动作废。
(3)账目查对
每个办事日,基金经管东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。
基金经管东谈主应在《入款公约书》中规矩,对于存期逾越 3 个月的按期入款,基金托管东谈主于
每季度向入款银行发起查扣问复,入款银行应按照东谈主行查扣问复的臆想时限要求实时回复。
基金经管东谈主有办事督促入款银行实时回复查扣问复。因入款银行未实时回复酿成的资金被挪
用、盗取的办事由入款银行承担。
入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证,并在询证函上加盖入款银行公章寄送至基
金托管东谈主指定臆想东谈主。
(4)到期兑付
基金经管东谈主提前文书基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定的
管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的,应与基金托管东谈主电话盘考。入款到期前基金管
理东谈主与入款银行阐明入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。
基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时,文书基金经管东谈主与入款
银行接洽入款到账时辰及利息补付事宜。基金经管东谈主应将接洽结果示知基金托管东谈主,基金托
管东谈主收妥入款本息确当日文书基金经管东谈主。
基金经管东谈主应在《入款公约书》中规矩,入款凭证在邮寄过程中遗失的,入款银行应立即
文书基金托管东谈主,基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具臆想解释文献后,与存
款银行指定管帐主管电话阐明后,入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账户。
淌若入款到期日为法定节沐日,入款银行顺延至到期后第一个办事日支付,入款银行需按原
公约约定利率和履行缓期天数支付缓期利息。
淌若在入款期限内,由于基金范畴发生缩减的原因或者出于流动性经管的需要等原因,基
金经管东谈主不错提前支取一谈或部分资金,因提前支取导致的利息损失应由基金经管东谈主承担。
提前支取的具体事项按照基金经管东谈主与入款银行坚硬的《入款公约书》践诺。
基金资金存入入款银行当日,入款行分支机构开具入款证实书或其他灵验入款凭证,同期
传真复印件给基金托管东谈主和基金经管东谈主,并寄送或上门托付原件给基金托管东谈主代为撑执;若
入款行代为撑执存单原件,入款行传真复印件给基金托管东谈主和基金经管东谈主。
基金托管东谈主发现基金经管东谈主在进行入款投资时有违背臆想法律律例的规矩及《基金合同》
的约定的行动,应实时以书面体式文书基金经管东谈主在 10 个办事日内纠正。基金经管东谈主对基
金托管东谈主文书的违法事项未能在 10 个办事日内纠正的,基金托管东谈主应陈诉中国证监会。基
金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违法行动,应立即陈诉中国证监会,同期文书基金经管东谈主在
基金经管东谈主承担,基金托管东谈主不承担任何办事。
(四)基金托管东谈主根据臆想法律律例的规矩及《基金合同》的约定,对基金经管东谈主参与银
行间债券市集进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供恰当法律律例
及行业圭表的、经矜重弃取的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单并约定各交游对
手所适用的交游结算相貌。基金经管东谈主有办事确保实时将更新后的交游敌手名单发送给基金
托管东谈主,不然由此酿成的损失应由基金经管东谈主承担。基金经管东谈主应严格按照交游敌手名单的
范围在银行间债券市集弃取交游敌手。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间
债券市集交游敌手名单进行交游。在基金存续时间基金经管东谈主不错治愈交游敌手名单,但应
将治愈结果至少提前一个办事日书面文书基金托管东谈主。新名单确定时已与本次剔除的交游对
手所进行但尚未结算的交游,仍应按照公约进行结算,但不得再发生新的交游。如基金经管
东谈主根据市集需要临时治愈银行间债券交游敌手名单及结算相貌的,应向基金托管东谈主说明情理,
并在与交游敌手发生交游前 3 个交游日内与基金托管东谈主协商处置。
基金经管东谈主负责对交游敌手的资信贬抑,按银行间债券市集的交游执法进行交游,并负责
处置因交游敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的交游敌手在基金经管东谈主确定的
时辰内仍未承担背约办事偏激他臆想法律办事的,基金经管东谈主不错对相应损失先行赐与承担,
然后再向臆想交游敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行
监督。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照预先约定的交游敌手进行交游时,基金托
管东谈主应实时提醒基金经管东谈主,基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇办事。
(五)本基金投资畅达受限证券,应效力《对于基金投资非公斥地行股票等畅达受限证券
臆想问题的文书》等臆想监管规矩。
股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交游证券,不包括由于发布要紧音问
或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等畅达受限证券。
本基金不错投资经中国证监会批准的非公斥地行证券,且限于由中国证券登记结算有限责
任公司、中央国债登记结算有限办事公司或银行间市集算帐所股份有限公司负责登记和存管
的,并可在证券交游所或宇宙银行间债券市集交游的证券。
本基金不得投资未经中国证监会批准的非公斥地行证券。
本基金不得投资有锁按期但锁按期不解确的证券。
会批准的臆想基金投资畅达受限证券的投资决策经由、风险贬抑轨制。基金投资非公斥地行
股票,基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括
但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例贬抑情况。
基金经管东谈主应至少于初度践诺投资指示之前两个办事日将上述贵府书面发至基金托管东谈主,
保证基金托管东谈主有弥漫的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个办事日内,以
书面或其他两边招供的相貌阐明收到上述贵府。
基金经管东谈主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责,确保对臆想风险采选积极灵验
的措施,在合理的时辰内灵验处置基金运作的流动性问题。如因基金多半赎回或市集发生剧
烈变动等原因而导致基金现款盘活繁难时,基金经管东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付
结算,并承担通盘损失。对本基金因投资畅达受限证券导致的流动性风险,基金托管东谈主不承
担任何办事。
面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、
锁按期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时辰等。基金经管
东谈主应保证上述信息的信得过、好意思满,并应至少于拟践诺投资指示前两个办事日将上述信息书面
发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有弥漫的时辰进行审核。
由于基金经管东谈主未实时提供臆想证券的具体的必要的信息,致使托管东谈主无法审核认购指示
而影响认购款项划拨的,基金托管东谈主免于承担办事。
券的行动。如发现基金经管东谈主违背了《基金合同》、《托管公约》以偏激他臆想法律律例的有
关规矩,应实时文书基金经管东谈主,并陈诉中国证监会,同期采选合理措施保护基金投资东谈主的
利益。基金托管东谈主有权对基金经管东谈主的非法、违法以及违背《基金合同》、《托管公约》的投
资指示不予践诺,独立即文书基金经管东谈主纠正,基金经管东谈主不予纠正或已代表基金签署合同
不得不践诺时,基金托管东谈主应向中国证监会陈诉。
(六)基金经管东谈主应当对投资中期单据业务进行研究,崇敬评估中期单据投资业务的风险,
本着审慎、勤奋尽责的原则进行中期单据的投资业务,并应恰当法律律例及监管机构的臆想
规矩。
(七)基金托管东谈主根据臆想法律律例的规矩及《基金合同》的约定,对基金资产净值狡计、
基金份额净值狡计、基金参考份额净值(如有)、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、
臆想信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。
(八)基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违背法律律例、
《基金合同》和托管公约的规矩,应实时以电话、邮件或书面提醒等相貌文书基金经管东谈主限
期纠正。 基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到文书后应
实时查对并回复基金托管东谈主,对于收到的书面文书,基金经管东谈主应以书面体式给基金托管东谈主
发出回函,就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证,说明违法原因及纠正期限。在上述规按期
限内,基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查,督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金
托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的,基金托管东谈主应陈诉中国证监会。
(九)基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》和托管公约
对基金业务践诺核查。包括但不限于:对基金托管东谈主发出的提醒,基金经管东谈主应在规矩时辰
内恢复并改正,或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证;对基金托管东谈主按照法律律例、基金
合同和托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项,基金经管东谈主应积极配合提
供臆想数据贵府和轨制等。
(十)若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交游递次如故见效的指示违背法律、行政律例和
其他臆想规矩,或者违背基金合同约定的,应当立即文书基金经管东谈主实时纠正,由此酿成的
损失由基金经管东谈主承担,托管东谈主在履行其文书义务后,赐与免责。
(十一)基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违法行动,应实时陈诉中国证监会,同期文书
基金经管东谈主限期纠正。
三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查
(一)基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管东谈主
安全撑执基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金经管东谈主
狡计的基金资产净值和基金份额净值、基金参考份额净值(如有)、根据基金经管东谈主指示办理
算帐交收、臆想信息表示和监督基金投资运作等行动。
(二)基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未
践诺或无故延长践诺基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金合
同、托管公约偏激他臆想规矩时,应实时以书面体式文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主
收到书面文书后应不才一办事日前实时查对并以书面体式给基金经管东谈主发出回函,说明违法
原因及纠正期限,并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内,基金经管东谈主有权随时
对文书县项进行复查,督促基金托管东谈主改正。
(三)基金托管东谈主有义务配合和协助基金经管东谈主依照法律律例、基金合同和托管公约对
基金业务践诺核查,包括但不限于:对基金经管东谈主发出的书面提醒,基金托管东谈主应在规矩时
间内恢复并改正,或就基金经管东谈主的疑义进行解释或举证;基金托管东谈主应积极配合提供臆想
贵府以供基金经管东谈主核查托管财产的好意思满性和信得过性。
(四)基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行动,应实时陈诉中国证监会,同期文书
基金托管东谈主限期纠正,并将纠正结果陈诉中国证监会。
四、基金财产的撑执
(一)基金财产撑执的原则
未经基金经管东谈主的高洁指示,不得自走运用、刑事办事、分拨基金的任何资产。不属于基金托管
东谈主履行灵验贬抑下的资产及什物证券等在基金托管东谈主撑执时间的损坏、灭失,基金托管东谈主不
承担由此产生的办事。
并文书基金托管东谈主,到账日基金财产莫得到达基金资金账户的,基金托管东谈主应实时文书基金
经管东谈主采选措施进行催收,基金经管东谈主应负责向臆想当事东谈主追偿基金财产的损失。
产,或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金资产(包括但不限于期货保证金账户内
的资金、期货合约等)偏激收益,由于该等机构或该机构会员单元等托管公约当事东谈主外第三
方的诈骗、已然、过失或歇业等原因给基金资产酿成的损失等不承担办事。
(二)基金召募时间及召募资金的验资
有东谈主东谈主数恰当《基金法》、《运作办法》等臆想规矩后,基金经管东谈主应将属于基金财产的一谈
资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户,同期在规矩时辰内,基金经管东谈主应遴聘符
合《证券法》规矩的管帐师事务所进行验资,出具验资陈诉。出具的验资陈诉由参加验资的
等事宜。
(三)基金资金账户的开立和经管
撑执基金的银行入款,并根据基金经管东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“广发上
证科创板成长交游型绽放式指数证券投资基金发起式集结基金”,预留印鉴为基金托管东谈主印记。
理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金
业务除外的行为。
(四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管
金托管东谈主与基金联名的证券账户。
经管东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务除外的行为。
由基金经管东谈主负责。
户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一级法东谈主算帐办事,基金
经管东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限办事
公司的规矩践诺。
资业务,触及臆想账户的开立、使用的,按臆想规矩开立、使用并经管;若无臆想规矩,则
基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩践诺。
(五)债券托管账户的开设和经管
基金合同见效后,基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限办事公司和银
行间市集算帐所股份有限公司的臆想规矩,以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债
券托管账户,并代表基金进行银行间市集债券的结算。
(六)其他账户的开立和经管
东谈主按照规矩开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后,基金经管东谈主应以书面
体式将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码和市集监控中心的登录用户名及密码
示知基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金经管东谈主进行,重置后务必及
时文书托管东谈主。
基金托管东谈主和基金经管东谈主应当在开户过程中彼此配合,并提供所需贵府。基金经管东谈主保
证所提供的账户开户材料的信得过性和灵验性,且在臆想贵府变更后实时将变更的贵府提供给
基金托管东谈主。
理东谈主协助基金托管东谈主按照臆想法律律例和托管公约的约定协商后开立。新账户按臆想规矩使
用并经管。
(七)基金财产投资的臆想有价凭证等的撑执
基金财产投资的臆想什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑执
库,或存入中央国债登记结算有限办事公司、银行间市集算帐所股份有限公司、中国证券登
记结算有限办事公司或单据营业中心的代撑执库,什物撑执凭证由基金托管东谈主执有。什物证
券等有价凭证的购买和转让,由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上
述存放机构及基金托管东谈主除外机构履行灵验贬抑的有价凭证不承担撑执办事。
(八)与基金财产臆想的要紧合同的撑执
由基金经管东谈主代表基金签署的、与基金财产臆想的要紧合同的原件分裂由基金经管东谈主、
基金托管东谈主撑执。除托管公约另有规矩外,基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产臆想的重
大合同应保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份原本的原件。基金经管东谈主应在要紧合
同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主,并在三十个办事日内将原本投递基金托管东谈主处。
因基金经管东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的后果,由基金经管东谈主
负责。要紧合同的撑执期限不少于律例规矩最低期限。
对于无法取得二份以上的原本的,基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真
件,未经两边协商一致,合同原件不得蜕变。基金经管东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与
基金经管东谈主留存原件不一致的,以传真件为准。
五、基金资产净值狡计和管帐核算
(一)基金资产净值的狡计、复核与完成的时辰及递次
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
千般基金份额的基金份额净值是指估值日千般基金份额的基金资产净值除以估值日该类
基金份额的余额总和,基金份额净值的狡计,精准到 0.0001 元,少量点后第五位四舍五入,
国度另有规矩的,从其规矩。
基金经管东谈主每个估值日狡计基金资产净值、基金份额净值,经基金托管东谈主复核,按规矩
表示。
基金经管东谈主每估值日对基金资产进行估值后,将基金资产净值、千般基金份额的基金份
额净值、发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金经管东谈主对外公布。
基金的基金管帐办事方由基金经管东谈主担任,因此,就与本基金臆想的管帐问题,如经臆想各
方在对等基础上充分议论后,仍无法达成一请安见的,按照基金经管东谈主对基金资产净值的计
算结果对外赐与公布。
(二)基金资产的估值
基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。
(三)基金份额净值过失的处理相貌
基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值过失。
(四)基金管帐轨制
按国度臆想部门规矩的管帐轨制践诺。
(五)基金账册的建立
基金经管东谈主和基金托管东谈主在基金合同见效后,应按照两边约定的并吞记账方法和管帐处
理原则,分裂独随即建树、记录和撑执本基金的全套账册,对臆想各方各自的账册按期进行
查对,彼此监督,以保证基金资产的安全。
(六)基金财务报表与陈诉的编制和复核
基金财务报表由基金经管东谈主编制,基金托管东谈主复核。
基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后,进行沉寂的复核。查对不符时,
应实时文书基金经管东谈主共同查出原因,进行治愈,直至两边数据完全一致。
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在每月结果后 5 个办事日内完成月度报表的编制及复核;
在每个季度结果之日起 15 个办事日内完成基金季度陈诉的编制及复核;在上半年结果之日起
编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中,发现两边的报表存在不符时,基金经管东谈主和基金托
管东谈主应共同查明原因,进行治愈,治愈以国度臆想规矩为准。基金年度陈诉的财务管帐陈诉
应当经过审计。基金合同见效不及两个月的,基金经管东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期报
告或者年度陈诉。
(七)在有需要时,基金经管东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数
据和编制结果。
六、基金份额执有东谈主名册的撑执
基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称号、证件号码和执有的基金份额。
基金份额执有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和撑执,基金经管东谈主和基金
托管东谈主应分裂撑执基金份额执有东谈主名册,保存期不少于法律律例规矩的最低期限。如不行妥
善撑执,则按臆想法律律例承担办事。
在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前,基金经管东谈主应将臆想贵府送交基金托管东谈主,
不得无故拒却或延误提供,并保证其的信得过性、准确性和好意思满性。基金经管东谈主和托管东谈主不得
将所撑执的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途,并应效力逃避义务。
七、争议处置相貌
各方当事东谈主同意,因托管公约而产生的或与托管公约臆想的一切争议,如经友好协商未
能处置的,任何一方均有权将争议提交广州仲裁委员会,按照届时灵验的仲裁执法进行仲裁。
仲裁地点为广州市。仲裁裁决是结尾的,对各方当事东谈主均有拘谨力,仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间,两边当事东谈主应死守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责,各自不息诚恳、勤奋、
尽责地履行基金合同和托管公约规矩的义务,珍重基金份额执有东谈主的正当权益。
托管公约受中华东谈主民共和国法律(不含港澳台立法)统辖。
八、托管公约的变更、圮绝与基金财产的算帐
(一)托管公约的变更递次
托管公约两边当事东谈主经协商一致,不错对公约进行修改。修改后的新公约,其内容不得
与基金合同的规矩有任何禁锢。基金托管公约的变更应报中国证监会备案。
(二)基金托管公约圮绝的情形
月内无其他适当的托管机构联贯其原有权利义务;
月内无其他适当的基金经管公司联贯其原有权利义务;
(三)基金财产的算帐
基金经管东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。
第二十二部分 对基金份额执有东谈主的服务
基金经管东谈主承诺为基金份额执有东谈主提供一系列的服务。基金经管东谈主根据基金份额执有东谈主
的需要和市集的变化,有权加多或变更服务名堂。主要服务内容如下:
一、 执有东谈主注册登记服务
基金经管东谈主担任基金注册登记机构,为基金份额执有东谈主提供注册登记服务,配备安全、
完善的电脑系统及通讯系统,准确、实时地为基金份额执有东谈专揽理基金账户业务、基金份额
的登记、权益分拨时红利的登记、权益分拨时红利的派发、基金交游份额的算帐过户等服务。
二、 执有东谈主交纪行录查询及对账单服务
注册登记机构保留基金份额执有东谈主名册上列明的通盘基金份额执有东谈主的基金投资记录。
基金份额执有东谈主每次交游结果后(T 日),本基金销售网点将于 T+2 日最先为基金份额执有
东谈主提供该笔交游成交阐明单的查询服务。基金份额执有东谈主也不错在 T+2 日通过本基金经管东谈主
客户服务中心查询基金交游情况。基金经管东谈主直销机构网点应根据在直销机构网点进行交游
的基金份额执有东谈主的要求打印成交阐明单。基金销售机构应根据在销售网点进行交游的基金
份额执有东谈主的要求进行成交阐明。
本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他体式向通过广发基金直销系统执有本公司基
金份额的执有东谈主提供基金保多情况信息。
基金份额执有东谈主可通过以下相貌查阅对账单:
基金交游对账单分为季度对账单和年度对账单,记录该基金份额执有东谈主最近一季度或一年内
通盘申购、赎回等交游发生的时辰、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单
在每季结果后的 20 个办事日内向订制季度对账单服务的基金份额执有东谈主以电子邮件体式发
送,年度对账单在每年度结果后 20 个办事日内对通盘基金份额执有东谈主以电子邮件体式发送。
本基金份额执有东谈主可通过基金经管东谈主的客户服务中心(包括电话呼唤中心和网站账户自
助查询系统)和本基金经管东谈主的销售网点查询历史交纪行录。
三、 信息订制服务
基金份额执有东谈主在肯求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址,可订制电子邮件服
务,内容包括交游阐明及臆想基金资讯信息等;如预留手机号码,可订制手机短顺服务,内
容包括基金净值播报、交游阐明等。已开立本公司基金账户未预留臆想贵府的基金份额执有
东谈主可到销售网点或通过基金经管东谈主的客户服务中心(包括电话呼唤中心和网站账户自助查询
系统)办理贵府变更。
四、 信息查询
基金经管东谈主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码,基金份额执有东谈主不错凭基金账
号和该密码通过基金经管东谈主的电话呼唤中心(Call Center)查询客户基金账户信息;同期可
以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息;另外还可登录本基金经管东谈主网站查询基金申购与
赎回的交游情况、账户余额、基金居品信息。
五、 投诉受理
基金份额执有东谈主不错通过基金经管东谈主提供的网站在线客服、呼唤中心东谈主工坐席、书信、
电子邮件、传真等渠谈对基金经管东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额执有东谈主还
不错通过销售机构的服务电话进行投诉。
六、 服务臆想相貌
电话呼唤中心(Call Center):95105828 或 020-83936999,该电话可转东谈主工服务。
传真:020-34281105
公司网址:www.gffunds.com.cn
电子信箱:services@gffunds.com.cn
第二十三部分 其他应表示事项
公告事项 表示日历
广发基金经管有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度陈诉
提醒性公告
对于广发上证科创板成长交游型绽放式指数证券投资基金
发起式集结基金绽放日常申购、赎回、转变和按期定额投 2023-11-21
资业务的公告
广发上证科创板成长交游型绽放式指数证券投资基金发起
式集结基金基金合同见效公告
广发上证科创板成长交游型绽放式指数证券投资基金发起
式集结基金基金合同及招募说明书提醒性公告
第二十四部分 招募说明书存放及查阅相貌
本基金招募说明书发布后,基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照臆想法律律例规矩,将其
置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。
第二十五部分 备查文献
(一)中国证监会批准广发上证科创板成长交游型绽放式指数证券投资基金发起式集结
基金召募的文献
(二)《广发上证科创板成长交游型绽放式指数证券投资基金发起式集结基金基金合同》
(三)《广发基金经管有限公司绽放式基金业务执法》
(四)《广发上证科创板成长交游型绽放式指数证券投资基金发起式集结基金托管公约》
(五)法律见解书
欧洲杯体育